境外业务风险频出，券商海外拓展之路并非一帆风顺。

　 随着国内券商海外触角的不断延展，大部分大中型证券公司都在香港或境外设立了分公司；同时，中信证券、中金公司和海通证券等券商多次公开表示，将加大海外业务尤其是跨境业务的拓展力度，拉长全业务链条，为国内外客户提供更全面的综合金融服务。

　 然而，近两年陆续有券商在香港业务上折戟，其中涉及的金额少则数百万，多则数亿元，凸显了国内券商境外业务风控意识较为薄弱的问题。

　 2013年，中国光大证券(香港)因内部监控及监督缺失，受到证监会谴责并被罚款120万港元。

　 2014年，平安证券香港子公司因犯有严重内部监控缺失及其他事项，没有按规定制定防止洗黑钱活动的内部监控程序，也没有及时向监管部门举报可疑交易，香港证监会对其处以谴责及罚款600万港元的处罚。

　 上述案例大多仅涉及合规内控问题，业务风险似乎不大。但 ...

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