因应监管反馈意见

法因数控借壳重组盈利补偿方“扩容”

正处于借壳进程中的法因数控突将盈利补偿的主体范围扩大至标的公司的全体股东,且新加入补偿队列的股东身份均为PE机构,这一现象在并购重组中颇为罕见。记者从多个渠道了解到,正是在监管层的反馈意见指导下,重组各方才对盈利补偿协议进行“加固”,从一个侧面折射出监管层对借壳上市的监管越加严格。

PE加入补偿队列

今年3月初,法因控股抛出了重磅借壳方案,公司拟以9.31元每股的发行价,向上海华明全体股东定增收购上海华明100%股权,交易作价26亿元,同时配套募集资金。交易完成后,公司的控股股东将变更为华明集团,实际控制人将变更为肖日明、肖毅、肖申父子三人。为保证标的资产可持续盈利,上市公司与华明集团签署了《盈利预测补偿协议》等。

时隔5个月后,法因数控于8月4日突发公告称,公司于8月3日与重组各方重新签署了盈利预测补偿协议,同时终止了公司与华明集团之间的盈利预测补偿等协议。

对比新、旧两份盈利补偿协议,调整的主要内容是扩大了盈利补偿义务的主体覆盖范围。据披露,原盈利补偿义务的主 ...

全文地址：https://bbs.pinggu.org/thread-3814337-1-1.html