"'查审分离'是证监会采用的证券执法新体制，走在了我国行政执法领域依法行政的前列。"证监会处罚委相关人士对记者介绍。

　　相关人士向记者介绍了"查审分离"体制的具体流程。发现证券市场相关违法线索后，最先出动的部门是稽查部门，证监会处罚委经过研究拟进行处罚时，则会先下发告知书，其中会明确写明触犯了哪些法律、打算做出哪些处罚决定等，相对人则可以据此提出申辩意见，也可以申请听证。"通过案件调查与审理部门相互配合、相互制约机制，建立起分工明确、职责清晰、程序规范的处罚执法体制。这相当于证监会执法已经不再是强制和命令，而是变成了一种解决问题的方法。"南开大学法学院专家对记者表示。

　　证监会相关人士介绍，证监会行政处罚体制改革经历了一个历史过程。最初1992年证监会成立时，并未设立一个单独部门负责证券、期货案件的查处，而是根据个案情况需要，仅在法律部设专人负责当时市场上某些个案的查处工作；1995年正式成立了稽查部，专门负责证券、期货市场违法行为的查处；1998年，稽查部更名为稽查局；1999年9月，除拉萨特派办外各派出机构设立 ...

全文地址：https://bbs.pinggu.org/thread-3814337-1-1.html