部分证券营业部从业人员的违规代客理财行为,不仅不符合相关规定的要求,还容易在导致纠纷后让投资者陷入困境,对此,投资者应坚决远离。

记者从深圳证监会获悉,投资者黎某某因证券营业部从业人员违规代客理财导致亏损,向营业部提出索赔诉求未得到满足,几年来聘请律师反复信访投诉,但纠纷仍未得到解决,投资者和营业部都非常苦恼。2014年,深圳证监局落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,建立经营机构投诉处理首要责任机制。信访专员将该投资者的投诉转营业部所属券商处理后,积极引导、跟进券商投诉专员与投资者沟通诉求、处理纠纷。最终,仅用15天时间双方便达成和解,迅速化解了矛盾。

另一则案例中,投资者张某某因证券营业部从业人员违规代客理财导致亏损,因索赔得不到满足向证监会及派出机构、媒体多方投诉,甚至有过激言行而被公安机关行政拘留。一般认为,此类案件是“烫手山芋”,自力救济已经过火,司法救济难以消怨,其他解决方法也看似难以奏效。深圳局引导营业部主动将纠纷提交深圳证券期货纠纷调 ...

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