东财金融考研笔记8

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n6．根据有无早赎条款分类

n 可赎回债券与不可赎回债券：早赎条款

n 回购协议与债券的回购

n7．其它

n 可转换债券与不可转换债券

n 投资级债券与 垃圾债券

n 附新股认购权公司债

附：可转换债券

n公司将发行人民币13.5亿元的可转换公司债券，发行价格为每张人民币100元整。发行方式为先定向配售，再上网定价发行。股权登记日为2000年2月24日，缴款日期为2000年2月25日。

n公司于2000年2月25日发行的13.5亿元“机场转债”于8月25日起进入转股期，初始转股价为每股10元，转股之申报代码为181009，简称“机场转股”。

第三节 投资基金

n

一、投资基金的概念

是指证券投资基金，或证券投资信托基金（共同基金和单位信托基金）。是指专门的投资机构通过发行受益人凭证或入股凭证，将社会上闲散资金集中起来，交由各种专家进行经营和管理，分散投资于特定金融产品或其他行业上，投资者按投资比例分享基金增值收益。

二、投资基金的特征

n集合投资

n分散风险

n专家管理

三、投资基金的优势与局限

n1．优势：

n投资额小、费用低

n专家经营、省心省事

n组合投资、分散风险

n种类繁多、方便选择

n流动性强、买卖方便

n专人保管、安全性高

n经营稳定、收益长久

n2．局限性：

n间接投资、仍有风险

四、投资基金的分类

n1．根据基金的法律地位不同分类

n契约型基金与公司型基金

n2．根据基金是否可赎回分类

n 封闭式基金与开放式基金

n区别：期限不同；规模不同；交易方式不同；交易价格不同；投资策略不同

n3．根据投资标的（投资对象）不同分类

n股票基金、债券基金、货币市场基金

n衍生证券基金与杠杆基金、对冲基金与套利基金

n4．根据投资目标不同分类

n成长型基金、收入型基金、平衡型基金

n创业基金：风险投资基金

n5．其他分类

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关键词：金融考研 考研笔记 风险投资基金 货币市场基金 证券投资基金 考研 金融 笔记

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