反洗钱复习题

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一、反洗钱内部控制
1、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。  （B）
A、对B  、错
2、金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。  （A）
A、对B  、错
3、信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠
道，保证发现的问题能够及时、完整地为高层掌握。 （A）
A、对B 、错
4、控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些（ABCDE）
A、员工的专业能力B  、员工的职业操守C 、员工的诚信程度D 、领导层对内控重
要的认识和态度E  、领导层对管理内控制度采取的措施
5、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工
作的支持和指导是营造;良好内控环境的关键因素之一。（A)
A、对B 、错
6、金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防
和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致.(B)
A、对B 、错
7、加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件.反洗钱是大多数国家尤其是发
达国家对金融机构国际化战略 ...

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关键词：反洗钱 复习题 国际化战略 金融机构 内部控制