地方ZF委托课题的一般研究方法探讨

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地方ZF委托课题的一般研究方法探讨

现在很多专业的老师、博士们都在给地方ZF做委托课题，这也算是一件很有中国特色的研究方式。地方ZF咨询和企业咨询的差别还是很大的。这种课题一般被称为“横向课题”。我的研究方向与此密切相关，这些年做了很多类似的课题，主要就是地方经济社会发展和空间规划的相关课题，自己有些感想，写出来和同行们讨论讨论。不谈专业知识，纯讨论方法。

1.委托课题的学术价值

在高校里面，虽然大家都在做横向课题。但从“价值观”上来看，很多人心里还是觉得做横向课题属于“不务正业”、“揽私活”。国外的高校一般是没有这种横向课题可做的，研究项目都是比较严肃的资助型研究，跟“纵向课题”比较接近。

不过，横向课题也有它的优点。个人觉得有两点，

第一是可以得到地方ZF的支持，广泛接触大量第一手信息。

纵向课题的调研往往比较困难，因为地方ZF没有利益在里面，他们没动力来帮助研究者提供各种信息。横向课题地方ZF自己掏钱，搞出来的成果就是要解决他们的实际问题，所以在调研上往往会给予大力支持。所以，每一个横向课题，都是研究地方ZF实际情况的一个好机会，接触到很多公开渠道接触不到或者很难获得的信息，也是一次和地方ZF官员们畅所欲言的好机会。

第二是横向课题的条条框框比较少，是研究新问题提出新想法的好机会。

这第二条是一把双刃剑。由于门槛比较低、开题审查几乎没有，最后的审查也不严格，有些人就喜欢胡搞，整一些没用的材料堆积，说一些空洞无物的废话，把钱拿到手就算了事。这是很糟糕的。我在做课题的过程中，也经常听到地方ZF官员的这种抱怨。

这种态度是一定要不得的。不要说学术态度，就是做人的基本态度也不能这样。拿了人家的钱，能力如何先不说，起码要认真办事，尽自己最大所能替人家解决实际问题。

有了这种态度，由于没有很多规范性的限制，比如文献综述、数学模型、参考文献……这些东西。可以放开了想、放开了写作、放开了说想法提意见。很多新的东西就可以在这中间被发现。

课题结束以后，这些新材料、新思想可以好好综合综合，再来以符合学术规范的方式加以提炼，写成学术文章发表。所以，横向课题做好了，对研究地方ZF问题的学者来说，是一个学术创新的好机会。毕竟我们这个属于应用经济学，不接触实践，单纯做理论研究，视野可能会比较狭窄。

2.做课题的基本态度

我认识一位在研究区域和城市方面比较德高望重的老师，他的做法我很赞同：

不管钱多钱少，委托者来头大小，关键看这个课题有没有新意，以此来判断值不值得做。

因为他名气大，找他做课题的应接不暇。省级课题都接不过来，地市级就更不用说了。但省市级的课题，往往会被他拒绝，反而一些西部小县城的跑来找到他，他却很乐意接。因为这些偏僻的地方的问题，正是被深入研究得比较少，他自己也很感兴趣的方向。

有一次我们跟中部某个市做了一个课题，对方很满意。做完之后不久，那个市的市长调到旁边一个市当市长，回头又来找我们再做一个该市的经济发展研究。我们最后就没有做，因为那两个市情况比较接近，而且研究的内容、委托方的要求都差不多，没有什么新东西，所以干脆不做。

我自己主持做课题的时候，也一直坚持跟团队里面的人说：不管委托方怎么要求，我们首先是努力帮人家解决问题，但如果要求比较低，自己也不要马虎大意，心里坚持一个标准：你负责的这一摊，把它研究好了，将来课题结束了以后，这个部分经过整理可以弄成一篇文章在比较好的学术期刊上发表。不管什么课题，都朝着这个方向做，这是我们自己对自己的要求。

——由于地方委托课题有可能有保密的要求，因此发论文必须经过委托方同意并审核，有些东西不能发。但我们要朝这个标准努力，这是不变的。

这个要求，就是高校做课题，跟咨询公司做课题最大的区别。在完成任务的同时要有创新的研究，不能搞流水线作业。

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关键词：地方ZF 研究方法 应用经济学 就是做人的 横向课题 企业咨询 价值观 中国 博士 空间

3.调研前的准备
课题研究的核心环节是调研。地方经济发展的问题，坐在学校里面查资料、查数据，不可能搞出什么有意义的东西出来。实地调查是核心。



实地调研之前，团队成员必须做好充分的细致的准备。



调研花费很大，五六个人去五六天，吃住路费就是很多钱，而且关键是时间紧、任务重，五六天要跑很多部门，逐一访谈，要做调查问卷，有时候还要挨个区县乡镇的去跑。一般主要的调研只有一次机会，地方ZF也只提供一次配合，后来补充调研的就只能一两个人去具体了解一些个别信息。



所以，调研之前，有几个事情必须先做扎实。



第一、相关资料的搜集


一般会分配给团队里面的每个人，各自负责搜集某一部分的文献资料，包括专著、学术论文、基础数据、新闻报道、专家学者ZF高层的讲话等等。普遍存在的问题是：搜集资料的人自己不认真看，以完成数量任务为原则，送上来一大堆。看起来很多，但大部分是未经筛选的垃圾。



为了解决这个问题，我的做法是：要求每个搜集资料的人必须先自己看，先筛选，把一些没用的垃圾文章筛掉。交上来给大家看的材料，搜集者必须自己写一两句话，简要说明这份材料有何价值，为什么值得看？如果全文有一部分属于垃圾，有一部分还有点新意，那就说明哪个部分值得看。



第二、向委托方要资料，把能要到的都先要过来


最好不要到了地方上再要，因为调研时间紧张，能在调研之前要到的最好先要到。拿过来先看，这样对调研的时候问问题也有好处。



第三、资料的分发研读


要做到所有资料人手一份。全部复印分发。电子版的资料最好也打印出来。现在高校里面打字复印很便宜，双面复印每面才几分钱一页，每人两千页的材料，五六个人算下来也就1000块钱左右。如果只有一份，能省下来几百块钱，可彼此之间借阅很麻烦。一般人都没有积极性去借来借去，最后的结果就是每个人都只看自己手里有的那些东西。



如果调研之前不能充分阅读吸收各种资料，对调研成果、整个课题最后的成果质量都影响极大。所以这个“冤枉钱”一点也不浪费，花的很值。



第四、资料研读的考核
由于现在大家都很忙，不管老师学生，手里总有一大堆事而在做，上课、考试、出国、出书……所以如果在有些方面能偷懒就偷懒，这是人之常情。


个人自己的事务如何处理我不管，只要参与课题就得把这个课题做好。所以文献研读不能作为一般的任务，发下去就完了。还得有必要的考核机制。


这种考核一般分两块

一块是地方ZF提供的反应地方实际情况的材料。这是纯客观的内容，这就直接用客观题来考。全部用单项选择题，比如：



某市推出的解决农村进城务工人员就业的政策，在就业培训上享受与（？）相同的政策？

A、下岗职工

B、待业青年

C、40、50失业人员

D、本市户籍居民



几十道题目，也不要求很高的分数，总之是要求认真看过一遍，有个大概印象，几十道题一路选下来，能够及格了，说明这些材料是读过的，就可以。这是基本功。



另一块是与研究内容相关的已有的研究成果。这一块主要就采用开会讨论的方法，让大家发表意见和看法，从讨论中即可看出对文献研读的认真程度。相当于面试。



考核成绩要匿名公布，自己知道自己的分数和排名，给参与者制造一点压力。表现好的给予奖励。表现太差的，分配的任务就会减少，或者分配不怎么重要的部分，最后的劳务报酬也要少一些，实在不行的就安排负责跑腿干一些杂务，不参与课题研究工作。一般这种情况很少，因为团队成员都是找的比较能干、比较放心的，留着这个奖惩措施，是为了给大家保留压力，督促其认真研读材料，不要偷懒。

第五、开会讨论基本的研究思路
课题的主持者一般来说，比团队成员的学术地位要高一些，在这个方面见解也要高明一点。但是，如果完全由主持者提出研究思路，然后分配给团队成员来负责，效果不一定好。因为个人的思路总是有限的，而且团队成员没有参与到这个过程中来，硬性发派给他们一段提纲让他们负责写作，调动不起他们的积极性。



所以，研究思路我个人觉得最好是要经过集体讨论，让所有人都把自己的看法说出来，互相启发，最后形成一个思路。也是一个让整个团队成员充分理解的过程，大家可以统一基本思想，整个课题最后的研究成果看起来才比较连贯，配合得比较好。



调研之前的研究思路，是一个粗略的大纲，要根据调研的实际情况做一些更改。但一定要带着基本思路去调查，不然去了面对众多纷繁复杂的信息，可能会一片混乱。



有了基本的研究思路以后，再来根据每个人的特点、喜好做一个初步分工，让参与者有一个 关注点，在调研的时候每个人可以适当关注自己负责的部分。



最后是和委托方商议制定调研计划。

4.调研
调研中需要注意一些基本的礼仪和人际交往的准则，这是基本的，无需细说。

第一、调研会议的组织

最好的方案是开小会，不要开大会。对于需要访谈的人员，不要一下子全部通知到会。这样会耽误大家的时间，而且访谈者在那么多人中间，说话也容易紧张。特别是地方政府的各部门的工作人员，如果一屋子都是同僚，很多话不方便说，甚至不敢说。

所以最好是一个一个来。先提前通知：有这么一个事，大概什么时间会进来谈话。访谈对象先在办公室或者别的什么地方等着，可以自己做自己的事情。一个人谈完了，到了时间了再电话通知下一个过来。这样聊起来比较放得开，也更容易了解真实情况。书面上的汇报材料，我们提前都看过了，要反复提醒访谈对象，不要照着提前准备的稿子念。说话的口气要委婉客气，但是态度要坚持，反复说，不断提一些问题让他回答，一直说到对方放下稿子为止。不然听稿子就是在浪费时间。

第二、访谈要低调，要引导对方多说问题
说话的时候，既要说明自己希望了解的问题，关键还要强调自己的学者身份。因为受地方政府委托，委托方为了在调研中取得各个部门的配合，总会打一个旗号，说是某某领导十分重视之类的话。

比如，县政府委托的课题，一般政府办或党委办有人出面陪同，有时候甚至会有级别更高的官员。一下去，就说：“这是书记亲自布置的任务，要解决什么什么问题，意义重大” 云云。

这样，下面的工作人员往往会有一种“汇报”心里，跟领导讲话必须十分慎重。

所以，访谈一开始，先要说清楚：我们是学者，是来了解问题的，如果有什么实际情况，我们可以把它反映到高级领导那里，但是不会对个人的话做出评价或者直接引用，主要是提供信息和建议来解决问题。尽量多说存在的问题，需要解决的困难，不必担心说错话等等……

有时候还要来一点“利益引诱”：你们把问题说严重一点、充分一点，我们写报告就可以多反应一点，多强调给你们这个部门解决困难，将来对你们有好处。如果全是成绩，我们就提不出问题，也没办法给你们争取好政策……

访谈的时候可以时不时的拉拉家常，说点大家都关心的经济社会热点比如房价物价之类的，谈着谈着就放开了。

第三、访谈对象级别的问题
调研者往往有一种心理：接待者的级别越高，说明我越受重视，自我感觉也就越好。其实
这些年调研的感受是：接待的级别比较高的，往往难以得到很多有价值的信息，倒是普通的一线工作人员，从他们口中可以听到很多很有价值的信息。

这一点，调研之前最好就跟委托方说清楚：去下级部门调研，不要要求下级部门的一把手、二把手来接待，最好安排在地方或某部门工作时间很长的一线人员来。

这句话很重要。因为陪同者往往会比较重视下级部门接待的级别。比如县政府办副主任陪同我们去镇里调研，一把手不来接待，派个办事员出来，我们倒无所谓，该副主任反而会不高兴，觉得自己被慢待了。但他不会直接说，而是拿我们说事：“北京来的专家非常辛苦，你们接待工作不到位”云云。所以要提前打好招呼，先跟陪同者沟通好。

最好的人选是在某个部门工作了十年二十年的老人，对本部门的相关信息了解得很充分，他们经验很丰富，但由于年龄原因，晋升没有什么希望了，也不怕得罪人说错话，什么问题都能娓娓道来，把它从头到尾理清楚，这是最难得的。有些部门，一把手是从别的岗位调过来不久，一问三不知，还跟我们打官腔。这种调研基本上就是在浪费时间。

第四，对普通居民的访谈
以上是在政府内部或企事业单位的调研。对普通人的调研，难度比较大。

如果是上级政府布置任务，下级部门负责找人来跟我们谈。很有可能找来的都是一些政府工作人员的亲戚朋友。这不是说下级部门想要欺上瞒下，因为我们是调查情况，不负有政绩考察的责任和权利。主要是下级部门图方便，这些人叫着也方便，当然更不会把跟政府对着干的人请过来和我们谈话。所以这种访谈就意义不大了。我们要了解实际问题，就得自己去找。

由于人生地不熟，没有地方政府的配合，这种深入的访谈难度极大。如果随便去敲门或者街上找人聊天，往往会遭到拒绝，即使不拒绝，对方也不会说很多心里话出来。

目前，摸索出来的比较有效的做法是找当地的在校学生帮忙。

调研出发之前，就找一个当地的大学（如果有的话）或者专科学校（基本都有）的BBS上去发帖子或者通过同学关系等等。招聘几个“调研员”，对我们的研究课题感兴趣，最好专业相关或者以前做过一些相关的事情的，先联系好，算是兼职工作，给发工资。然后我们去调研的时候找几个人由这几个调研员带着下去访谈了解，跟他们的亲戚朋友说话了解。这样比较能深入了解普通居民的实际情况。

目前主要是这个办法还比较可行，如果有同行在这方面有心得，还有别的更好的办法，请多多指教！我的邮箱lixiaopengruc@foxmail.com

第五，调查问卷的发放
在调研工作中，难度最大的事情就是发调查问卷。

发问卷看起来比访谈简单，不需要多说话多动脑筋，设计好了调查问卷，找人填就好了。填好以后，问卷的录入、统计，用SPSS基本都能搞定了。做出来的东西还带着数学模型、图表公式走，看起来很专业很能唬人。

问卷的制作属于基本研究方法，从理论到实务都有一整套很成熟的东西，就不多说了。问题还是在发放方式上。

首先，如果把问卷交给委托方去代发，返回来的东西一定是一堆垃圾。现在地方政府对这种发调查问卷已经习以为常了，形成了一套应付的方法。比如我们发给政府办，政府办安排下去，发到各个乡镇区，基层的工作人员根本不去发放，而是找来几个人呼啦呼啦一通瞎填就给交上来，算是完成任务了。这种东西是一点用也没有的。

第二是委托给调查公司。情况差不多。调查公司也是流水线作业，发给调查员下去做，调查员一般也是临时招聘的，他们不会长期养着一批发问卷的人。这些临时招聘的人，也只负责拿钱，不太可能很认真的去发放，象征性的上街区发几份，最后完不成任务了，也是自己拿着笔开填，顺便还把我们给被调查者的礼品或者钱给私吞了。交上来的东西，也没啥用，收费还高。

第三是我们自己在当地学校招聘调研员，让他们去发放。这种质量能稍微好一点，但也有一部分甚至大部分是废卷。也就比交给调查公司稍微好一点点。

第四是作为委托方的地方政府派人，带着我们团队的人下去发。这样情况又能稍微好一点，能盯着，保证问卷是一个人一个人填写的。但政府找的人代表性很差。比如我们去调查农村进城务工人员的现状，他们直接就把政府招聘的保安叫来一群，一块填。还有就是社区里面没事干的老头老太太来填写。这些都没有多少代表性。

这个问题让人非常头痛。目前找不到什么好办法。比较有效一点的，是让团队成员跟着从本地招聘的学生调研员一块去发，这样可以比较有效的避免作弊。但团队成员有限，能发放的数量也比较少。基本上就和访谈同时进行。

所以，一般现在我的做法是优先保证质量，数量上能发多少发多少。核心是流程控制，保证从发出到回收这个过程不出现调查人员作弊的情况。一般就几十份不到一百份。有比较好的办法解决这个问题的朋友，能够在保证质量的同时，以相对较低的成本来发放调查问卷的方法，也请多多指教。我的邮箱lixiaopengruc@foxmail.com

第六、和委托方的深入沟通

这是整个项目过程中都需要做的。不过关键有两次：调研前和调研后，双方都要坐下来仔细讨论。调研之前，通过沟通明确委托方的需求和要求。

调研后，在离开调研地之前，需要用一个半天的时间，和委托方实际负责人深入的讨论研究思路和调研成果，作为后续课题写作的重要基础。这种小会讨论，就可以放开了说，无所顾忌。

5.调研后的课题写作

调研回来以后，首先开会讨论，对调研以前形成的研究思路进行修改和完善。

第一，分工，草拟提纲和部分草稿

通过讨论，形成比较完整的思路和提纲，然后分工。每个人负责一块，拿出更细致的写作纲要和部分草稿。然后再开会讨论，每个人负责讲解自己的那个部分，一块一块讨论，定思路，定主要结论。

第二，请专家来提建议

把详细的提纲弄出来以后，就要去请这个领域的专家学者来提意见。我个人的看法是不看名气大小，主要看他的研究能不能对我们有启发。主要是前面调研以前准备阶段，搜集的资料当中，那些大家公认比较有启发的材料，争取去找到作者，把他请过来给我们提意见建议。

一般邀请四到五个。来之前先沟通，让对方准备半个小时到一个小时的ppt，先给我们讲。讲完之后提问。然后我们讲，讲完之后对方提意见建议。根据邀请对象的职称高低、名气大小等因素，支付差旅费和讲课费。有些专家不愿意自己讲，只给我们提意见的，报酬就低一点。

第三，撰写与修订
专家讲完了，我们再开会，把写作思路、纲要和主要结论都定下来。最后一次分工写作。如果有一些很专业的要求比如制造设计3D动画之类的，就外包给设计公司去做。

写作的过程，我的基本要求是先能在开会讨论的时候，可以口头上把自己的思路表达完整而且清楚了，在集体讨论中得到大家的赞同了，再动笔。

写作的过程，第一稿草稿不要顾及任何规范，开头结尾什么的都可以不要，就是把思路和想法用自己最喜欢的语言表达出来，不可因文害意。先把意思说清楚，然后第二稿，是往里面填充各种数据、案例资料，使之充实。第三稿才是全面的规范梳理。

然后就是不断的四稿、五稿……基本满意以后，交给委托方提意见。然后修改、补充调研……完稿、评审等等。后面这些都是规定动作，无需多说了。


以上就是自己多年来做横向课题的一点心得体会，写出过给大家讨论，起到一个抛砖引玉的作用，希望各位同行都来谈谈心得，让我以后能把类似的课题研究做的更好。我是觉得高校做横向课题这个东西，需要认真研究的东西还很多，要把它真的搞成一个能够促进学术创新、培养人才的方式，这应该是努力的方向。这一点上，西方没有什么经验能够给我们借鉴，只能国内的学者学生们自己摸索。如有一些希望单独讨论的问题，可与我邮件联系。邮件地址在正文中有。我新建了一个这方面的研讨群，欢迎同好加入，群号：226083047

不会吧，我居然是沙发，哈哈哈！！！

学习了

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