资本论
罗鹏
资本,是一个被人们赋予很多大体相近或各不相同含义的词。庞巴维克在他的《资本实证论》中,对此做出了列举和整理,并提出了他的生产资本和金融资本两分法的概念。本文不拟对资本的多种定义加以区分和整理,只是根据研究的需要,提出概念含义,供人们参考运用。
第一节 资本论初步
——鲁滨逊式经济模型中的资本含义
人类生存发展的环境最重要的特点有二:人类生存于稀缺性的环境中;每个人均以他人为其对策环境。当我们讨论人类同自然界的关系时,无疑,人类的生产能力要取决于人类内部的相互作用关系的模式。(参考上一篇随笔《经济学的模型空间与对象选择》)
本节立论的出发点是,假定人类内部关系模式一定,将人类的群体看成一个人类个体,即考察一个鲁滨逊式的经济,进行有关资本问题的初步研究,目的是突出人类同自然界的关系之特征,说明人类整体在同自然界发生关系时的规律。资本理论最终完成要建立在分工论、价值论和货币论的基础上。这些我们留待以后考察。
在生产论中,我们已经阐明了生产的含义,以及劳动生产力的原理。
我们认为,人类要生存和发展,就必须不断地把间接效用转换为直接效用,或者说,把不能直接满足我们需要的事物转换成能够满足我们需要的事物。生产,就是这样一个不断把间接效用转换成直接效用的过程。
我们还认为,人类的劳动生产力越强,也就是,人类若越是能用较低的劳动强度、较少的劳动时间去转换出同样多或更多的人类直接可用的事物,我们的生存和发展就越是有保证;反之则反是。经济学里的所谓资源稀缺性,可以理解为人类克服困难的能力比较差,或用术语说,劳动生产力或生产技术水平比较低。
上面的原理还可以表述为“节约原理”。人类劳动由体力、智力和忍耐力的支出构成。如果我们不能说这些支出是令人痛苦的,至少我们可以说,为获得一定的直接效用所必须耗费的人类劳动越少,我们所能获得的总直接效用(在数量和种类两方面)便越多。巧妙地实现人类劳动的节约,同实现人类劳动生产力的提高,是一回事。
先看一个节约原理的最简单的例子——舍远求近。如果人们可以从一远一近两个地方获得某种同样的东西,在其他条件相同时,人们是舍远求近还是舍近求远?答案显而易见:除非有其他目的,人们将舍远求近。无疑,从近处获得同样的东西比从远处获得,可以较少地花费人类劳动。
但是,如果节约原理只是表现为舍远求近,那么,经济学就是一个非常无趣的学科了。幸好事情不是这样的,节约原理在更多情况下表现为看似浪费的舍近求远而非看似节约的舍远求近。
我们来看看一个樵夫的例子。
樵夫从自然界中获得的树杈干柴是供其自己使用还是提供给他人使用,在这里是无关紧要的。重要的是,他要在自然界中拾取或采伐树枝并将其运输到使用地,也就是要将自然界已然存在的间接效用转化为直接效用,一句话,他要进行生产,否则,树枝还不为人所能用。
樵夫最粗陋的生产过程,就是庞巴维克所定义的“赤手空拳的生产”。这种过程里,樵夫的“工具”,就只有他的手、脚和身体,他的生产率,可想而知,是非常低下的。
如果樵夫先把他的眼光从他的生产过程暂时移开,去做一件同获得柴火很不相同的事情,比如说去挖洞,旁观者会说,他不务正业,没有集中精力去做干柴的采集工作,他获取干柴的生产效率会更低。旁观者说得对吗?
原来,樵夫挖洞是为了采集铜矿石,再用铜矿石提炼青铜,最后要制作一把铜斧。当我们知道樵夫挖洞的目的原因后,他的行为就变得很容易让人理解了。制作铜斧的行为非但不会使他采集干柴的行为降低效率,反而是一件促进效率的行为。
从社会角度看,樵夫似乎不务正业,但当我们从提高生产效率角度看,樵夫的行为是非常合理的。智慧的庞巴维克,认识到了“樵夫的不务正业”的实质,指出了这样一个真理:与“赤手空拳的生产”相比,“迂回生产”有着更高的总和效率,虽然樵夫制斧要耗费相当的时间而不能去采集干柴,但斧头一旦制作出来,樵夫将之与自己的手相结合,如此获取柴火的效率远远超过简单地用手直接工作的效率。
中国有句古话:“工欲善其事,必先利其器”,讲的就是这个道理,要多快好省地做一件事情,就要先做好另一件事情——“利其器”。“迂回生产”的概念,很准确地揭示了人类生产的特点。很多情形下,迂回生产使“赤手空拳”不可得的产品变得可以得到,生产率从零变正、从低变高。更重要的是,迂回生产的路径越长、迂回程度越高,整体的生产率越高。
从庞巴维克所举采石生产的例子,可以看出这一点。替代赤手空拳的最简单的方法是“火烧水浇”法,利用热胀冷缩原理,达到割裂巨大岩石的目的;比火烧水浇更加迂回的方法是用钢钎凿眼、杠杆撬开;迂回程度更高的方法是使用钻机和爆破。整体效率同迂回路径和程度呈正相关关系。
庞巴维克在他的“迂回生产”概念基础上,引申出了“生产中的资本”的概念:资本,就是迂回生产中的中间产品。但是,这个概念有两方面缺陷:一、外延不足,迂回生产中的中间产品虽然包括了原料、工具这些重要的资本,但是,他遗漏了另外两项资本:食物和知识;二、这个定义,不能说明为什么迂回生产能够提高效率,资本在庞巴维克那里只是积淀起来的物质。
我这里给资本下一个定义,令它既考虑外延,又考虑其属性。所谓资本,是这样一种事物,人们得到它,并不能获得直接效用,而是通过它来提高生产效率,同时,为了获得它,人们要在事先进行辛苦劳动。简单地说,资本就是能够节约劳动并需要通过劳动来获得的事物。
前面我们讲述的樵夫的故事,指出了迂回生产中一类重要的资本:工具(更复杂的工具称为设备)。有了工具,樵夫可以更轻松地获取柴火,以前无法截取的树杈现在可以截取了。这里的奥秘,就在于使用工具,让人可以支配以前不能支配的自然物和自然力。迂回生产,并不是无头无脑地任意加长生产路径,而是有目的地制造工具设备来充分利用自然物和自然力,这是迂回生产能够成功的秘诀。
由此,我们立刻明白资本第二个类别:知识。获取工具要首先获得有关工具的生产方法,而获得知识,是费心费力的事情。要么是在创制工具的过程中盲人摸象,要么是利用已有的科学知识进行创造性的设计和实验,人类在获得一种工具的实体之前,首先要能想象出这种工具,并在以后的制造中改进和积累技术诀窍。知识,也不过是迂回生产中的中间产品,知识的生产,是迂回生产中的若干阶段。
同理,制造工具,人类不但要运用工具和知识,还需要物料。蕴藏于大自然中的这些事物要活跃起来,为人类所用,必须耗费人类巨大的劳动。我们的樵夫要获得一把铜斧,经历了采矿、运输、架炉、冶炼、铸造、锻打、装配,无一不需要耗费劳动,迂回过程长得令人咂舌。
樵夫制作铜斧,那么他就要在一定时间里无法砍樵,同理,他也就无法去获取食物。迂回生产,即获取知识、工具和物料的过程,需要一个消极的条件,就是他必须事先积攒和储备食物,他必须省着吃,他必须节约食物。否则,迂回生产过程就无法进行下去。
总起来看,在个人孤立状态下,鲁滨逊先生的资本包括四类:知识、工具、物料和食物。当他具备了这些资本,他获取食物和其他各类消费品的能力增强了,他的生活变得轻松了。他俨然是自然的主人,他通过运用资本,驱策着自然物和自然力这个“奴隶”。但请读者不要忘记我们前面一再强调的,获得资本的过程,并不是一件令人愉快的事情,这个过程需要鲁滨逊先生付出智力和体力两方面的劳动和厉行勤俭节约。只有想到得到资本后的惬意和悠闲,才能驱使我们的半野人不顾眼前利益而行动起来。谁认为资本是天然的存在物,谁就是忽视事实,谁就有着觊觎他人劳动成果的堕落思想。



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