CFA2013年一级Notes第94页道德题求解

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Neiman Investment Co. receives brokerage business from Pick Asset Management in exchange for referring prospective clients to Pick. Pick advises clients-in writing, at the time the relationship is established-of the nature of its arrangement with Neiman. With regard to this practice, Pick has:（Notes P94）

A. complied with the Code and Standards.


B. violated the Code and Standards by failing to preserve the confidentiality of the agreement with Neiman.


C. violated the Code and Standards by participating in an agreement that creates a conflict of interest.


答案是A。 但是不是应该在客户关系开始之前通知么？红色字的内容我觉得有点歧义，就是不知道这个relationship只得是Neiman和Pick之间的这种合作还是Pick和客户之间的关系。希望各位帮忙解答，谢谢！

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关键词：notes note cfa2 CFA not Investment agreement referring practice business

Pick和客户之间的关系

fgfyo 发表于 2013-11-18 00:31
Pick和客户之间的关系

那这道题为什么会选A呢？不是应该先告知客户么？

BIG钊钊 发表于 2013-11-18 00:33
那这道题为什么会选A呢？不是应该先告知客户么？

就是和客户建立关系的时候告知啊，没问题啊。。。

Thank you

cchen10 发表于 2013-11-18 02:22
就是和客户建立关系的时候告知啊，没问题啊。。。

在签合同的时候告知也算提前告知么？

BIG钊钊 发表于 2013-11-18 12:24
在签合同的时候告知也算提前告知么？

意思就是说 在和客户签合同的时候就in writing告知了客户Pick和Neiman的关系
披露及时详细，所以没问题

bennylau 发表于 2013-11-18 17:40
意思就是说 在和客户签合同的时候就in writing告知了客户Pick和Neiman的关系
披露及时详细，所以没问题

哦，是这样啊，非常感谢！