[原创]国际贸易教程笔记----06年3月最新更新版

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2005《国际贸易教程笔记》

第一章 导 论

一、经济学与国际贸易学的关系

经济本意：节约、稀缺 “经世济民” 、“经邦济国”经济学：研究稀缺资源的合理配置。

（一）配置方式：1、计划

2、市场→产品市场 --→通货膨胀率

→资本市场 --→利率

→劳动市场 --→失业率

→外汇市场 --→汇率

（二）信息

1、经济部门随着经济活动的开展而增加，政府介入经济活动，各国经济生活越来越开放。

2、市场是配置资源的基础手段，市场经济的发展是各类子市场共同作用的产物，经济部门与各类市场的关系是密切的，政府调控市场的参照指标是通货膨胀率、利率、失业率、汇率。

3、经济学的发展与市场主体的增多，各类市场的发展密切相关，贸易是经济活动的重要部门，国际贸易学是经济学的重要分支。

二、国际贸易学研究的基本问题 {原因与结果}

1、贸易理论

⑴、贸易产生的动因

⑵、贸易结构→伙伴(地理结构)

→商品结构

⑶、贸易利益及分配→贸易条件（交换比价）

→利益集团分割

2、贸易政策：利益在政策下发生的变化

3、贸易战略

4、贸易实务

三、研究国际贸易学的基本概念

（一）国际贸易与对外贸易

1、在含义上一致，都表示商品、要素、服务等跨越国际的一种经济活动。

2、站的角度不同，提发不同，使用场合不同，统计口径不同。

从本国看→对外贸易

从全球看→国际贸易

3、从分类角度看有不同叫法

⑴、按商品、要素、劳务流动方向分

A、出口贸易 （按原产地统计）

B、进口贸易 （按原产地统计）

C、过境贸易

⑵、按贸易类别分

A、有形贸易

B、无形贸易

“SITC—国际贸易标准分类” 早1950年，由联合国经济理事会发布了《国际贸易标准分类》（SITC）。其后，世界各主要贸易国又在比利时布鲁塞尔签订了《海合作理事会商品分类目录》（CCCN），又称《市鲁塞尔海关商品分类目录）（BTN）。 CCCN与 SITC对商品分类有所不同，为了避免采用不同目录分类在关税和贸易、运输中产生分歧，在上述两个规则的基础上，海关合作理事会主持制定了《协调商品名称及编码制度》（The Harmonized Commodity Description and Coding System,简称H.S.编码制度）。该制度于＜?xml:namespace prefix = st1 /＞1988年1月1日起正式实施，我国于1992年1月1日起采用该制度、目前备国的海关统计，普惠制待遇等都按H.S.进行。所以，我国在采用商品名称时,应与H.S.规定的品名相适应。

“SITC—国际贸易标准分类”用0-9表示10大类、63章、233组、786个分组和1924个基本项目

这10类商品分别为：食品及主要供食用的活动物（0）；饮料及烟类（1）；燃料以外的非食用粗原料（2）；矿物燃料、润滑油及有关原料（3）；动植物油脂及油脂（4）；未列名化学品及有关产品（5）；主要按原料分类的制成品（6）；机械及运输设备（7）；杂项制品（8）；没有分类的基他商品（9）。在国际贸易中，一般把0到4类商品称为初级产品，把5到8类商品称为制成品。

⑶、按参与者分

A、直接贸易

B、间接贸易

C、转口贸易

⑷、按统计口径（关境、国境）

A、总贸易

B、特殊贸易

⑸、按运输方式分

A、陆路贸易

B、海运贸易

C、空运贸易

D、管道贸易

（二）贸易规模指标：<X:出口 M:进口>

	贸易额	贸易量
对外贸易	一定时期(通常为一年),某过以货币形式表示的进出口规模 贸易额=X+M	剔除物价变动因素,以指数形式表示的贸易额
国际贸易	一定时期(通常为一年),世界各国(地区)以货币形式表示的总出口额或总进口额 ①∑X; ②∑M（∑X>∑M） 1.通常用∑X表示，以FOB价格统计 2.以美元为计算单位	剔除物价变动因素,以指数形式表示的总出口或总进口规模

（三）贸易结构概念：

1、贸易商品结构

A、含义：对外贸易商品结构是指 一国在一定时期内各类进出口商品在进出口贸易总额中所占的比重。

B、意义：进出口商品贸易反映了该国的比较优势、工业化程度以及在国际分工中的地位。

贸易商品结构在业务上的相关术语：

1、资本密集型2、劳动密集型

C、一国对外贸易商品结构的确定因素：生产力因素、生产关系、自然资源、人力资源、科技资源

2、贸易地区结构（市场布局）：

A、含义：地理方向、地理布局

出口方向+进口来源

B、意义：贸易伙伴

C、决定和影响贸易地区结构方向的因素

1）、经济因素： 资源禀赋差异（劳动、资本、技术）

交通条件

需求（偏好、购买力）

资本流动

2）、政治因素： 政治体制差异 外交关系

一体化集团

政治联盟

3、贸易依存度：

A、概念：一国或地区一定时期对外贸易额占该国国内生产总值或国民生产总值的比例。

B、意义：反映一个国家或地区参与国际分工的一种程度及一个国家经济成长中对国际市场的依赖程度。

C、影响因素： 经济发展水平

资源丰富程度

该国市场容量及国际需求程度

汇率因素

经济结构

货物

*对外贸易依存度越高表示内需不足

D、基本结论：一般来说国土狭小、资源贫乏对外依存度高反之则低；国际经济体系完整的国家依存度低。

4、贸易产生与发展的历史

指标	奴隶社会封建社会	资本主义历史时期
贸易规模	小	大↗
贸易中心	国际：从地中海到大西洋 国内：从黄河流域到长江流域
商品结构	奢侈品 奴隶贸易	多种多样 原料、燃料到制成品 制成品内部相互贸易
地理结构	丝绸之路	欧洲为中心 欧亚 欧美
依存度	↗	↗
文化程度	低 无序	国际规则 行业协会 国际组织有序状态
贸易的作用	基础：资本主义生产方式形成中的重要因素 产物：资本主义生产方式形成的重要组成部分

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关键词：国际贸易教程 国际贸易 Description Harmonized Commodity 国际贸易 笔记 教程 原创

第二章 国际分工

一、影响国际分工产生与发展的因素

一）、国际分工的含义：

1、劳动分工：国与国之间在产品的生产方面形成的专业化分工。

2、国际分工是经济范畴，同时也是历史范畴（是人类社会发展到一定阶段的产物）。

3、国际分工的媒介：对外贸易、经济协作与协调

4、分工有助于提高效率（亚当·斯密）

二）、影响国际分工的因素：

1、自然因素—基础性因素：气候、地域、水流、矿产等（作用在下降）。

2、生产力因素—决定因素：深度（商品结构）、广度（地域交通）

3、生产关系因素：影响国际分工的因素是国际分工的两重性

↗促进生产效率

↗从生产角度看→促进社会福利水平提高

二重性 ↘促进经济发展

↘从生产关系角度看：可能使国际分工出现中心到外围

的结构反映不平等关系

二、国际贸易的动机与原因：

贸易是分工的结果，是国际分工的媒介。国际分工决定国际贸易的规模、结构、方式、利益分配的大小。

1、表面上看国际贸易的动机是追求价格差额。

2、从本质上来讲是追求利润动机。

↗A

G—W→Pm…P…W`--G`

供→产→销

时间上：继起 空间上：并存（人、财、物）

3、国际贸易的利益来源（贸易发生的基础）

一）、亚当·斯密的绝对优势论

↗《道德情操论》1759 人：有同情心、道德

“斯密问题”→《国富论》1776 人：有私利心

分工思想

1、分工有利于提高效率

2、国家之间也应当分工（分工原则—绝对优势）

3、绝对优势来自：劳动生产率（生产技术）

4、劳动生产率来自：“自然”因素（自然可能强调先天性因素） 缺陷：绝对优势阐述特殊条件下的国际分工，当一国各方面都特别强而另一国各方面都特别弱不成立。

二）、李嘉图的比较优势论

比较优势论这个概念最早有罗伯特·托伦斯提出

1、分工原则（两优取其更优，两劣取其次劣）

英国		葡萄牙
毛呢	葡萄酒	毛呢	葡萄酒
100人 一年 一单位	120人 一年 一单位	90人 一年 一单位	80人 一年 一单位
（100 +120）/100=2.2（单位） △=0.2	不生产	不生产	（80+90）/80 =2.125（单位） △=0.125
按斯密的原则，不能分工当然就没有贸易

2、分工利益

1）、世界产量增加，消费水平↗，福利水平↗

2）、专业化水平提高

静态的贸易利益生产方面—专业化 消费方面—福利提高

3）、政策主张：自由贸易（各国因生产并出口自己擅长的产品，成本小。进口不擅长产品）

4）、模型成立的基本假设

A、把世界缩为2×2×1及两个国家、两种产品、一种要素

B、生产要素唯一：劳动

C、没有规模报酬变化

D、没有运输、贸易壁垒、保险费用

E、生产要素在国际间不流动

简要总结：通过古典贸易学的两个人物，他们把贸易产生的基础、劳动生产率差异、贸易的利益理解为生产的专业化水平↗ 福利水平↗

三）、H-O模型 基本内容：

贸易产生←（表面上看）←价格差异←成本差异←生产要素的价格差异←生产要素禀赋差异

“世界没有差异，就没有贸易”—朱廷珺

H-O认为要素价格均等趋势

H-O-S定理：要素价格必然相等

二、列昂惕夫之迷（反论）

一）、产生：研究美国1947-1951年贸易数据，论证H-O模型

二）、解释：1、被加劳动生产率

2、要素密集度逆转

3、资本密集型的需求偏好

4、关税结构

5、自然资源稀缺

三、国际贸易的新要素学说

一）、人力资本说：舒尔茨、贝克、坎农

二）、研究与开发说（R&D说）：格鲁伯

四、产品生命周期理论：波斯特、威尔斯

技术差距 开始模仿 技术差距削弱

新产品（技术）———→进口———→生产———→出口

创新国（发达） 落后国（模仿国） ↓

↑ ↓

↑进口 模仿国拥有低廉的成本优势 ↓

←———←————————←———————←

创新国技术差距优势消失（退出口→进口）

产品生命周期内容：

1、所有制成品经过一个生命周期

（创新→成长→成熟→衰退）

2、各阶段生产该产品的要素构成不同

五、产业内贸易理论

一）、规模经济→利益来源（成本↓）→重要因素

二）、异质产品→满足多样化需求 →基础

三）、需求偏好相似→差异与相似 →诱因

第三章 补充内容

当代国际贸易理论创新的若干特征

一、回顾

国际贸易理论回答的问题

1、基础（回答贸易发展的原因）

为什么国与国会发生贸易？

各国在什么情况下会发生国际贸易？

是什么因素决定一国的进出口模式？

为什么一些国家出口纺织品，另一些国家出口电视机？

1）、国际贸易基本原则：

1）、底价进口，高价出口

2）、只有当产品在国家与国家之间存在价格差异时，才会发生贸易

2）、各国的物价水平为什么不一样

因为各国市场上存在着不同的供给和需求。不同的供给曲线反映了生产成本，不同的生产成本又反映了不同的生产技术和要素；不同的需求曲线反映了各国收入的不同，对产品偏好的不同，以及各国市场结构的差异。

3）、各国之间的产品价格差异究竟是怎样产生的

一国进出口模式的决定因素

S：生产技术、要素价格

D：收入、偏好、市场结构

2、创新点对应 古代→当代

1）、贸易基础（原因） 问题从S↗ → D↗

2）、假设：完全竞争的市场结构→不完全竞争的市场结构

3）、利益来源： 产业间：比较优势

产业内：规模优势

4）、战后贸易由静态→动态

5）、由2×2×1→2×2×2→N（多国）×T（多政府）×M（多要素）

6）、贸易理论与FDI理论融合趋势明显

7）、技术进步纳入贸易框架

贸易是获取技术外溢的重要渠道

8）、内外贸易的基础统一在“交易效率”上

二、贸易的结果（影响）

自由贸易可以给各国带来利益，但利益多大，利益如何分配，有没有利益集团受到损失？自由贸易又会给本国的生产和消费带来多大影响，短期影响是什么，长期影响又是什么，对本国经济的影响需要考察的经济指标包括：国内市场价格、本国进口产品和出口产品的生产量及消费量。

对本国社会福利繁荣影响，只要包括：生产者的利益、消费者的利益、整个社会的利益、在生产者当中还需进一步分析不同要素拥有者的利益、对国际市场和外国市场合作伙伴的影响，也是考察的重点，在国际贸易过程中，一般来说进口产品会导致国内同类商品的价格下降，生产量下降，消费量下降，产品出口会造成本国市场产品价格上升，生产增加，国内消费减少

结论：在新古典贸易模型中，国际贸易不仅影响贸易双方产品市场的价格，而且影响一国的生产消费；

一般进口会引起本国同类产品P下降，生产力下降，国内消费量上升；M → P↘ Q↘ C↗

产品出口会造成本国产品价格上升，生产增加，国内消费下降； X→ P↗ Q↗ C↘

总体（一般）均衡分析中，贸易所得可以用社会福利水平表示，社会福利水平可用无差异曲线表示；

贸易可以使一国消费超出其生产能力的消费量，从而使整个社会福利水平提高；

贸易利益主要来自两个方面1、商品交换（获得更大的效用）2、对生产的调整（资源得到更充分、更有效的效用）

出口使生产者获得的利益永大于消费者的损失，所以社会福利总体上提高，进口使生产者损失，但消费者获利，所以整个社会生产者受损小于消费者得利，社会福利提高，国际贸易的结果是双赢的 win-win

三、贸易如何影响要素收益

	中国	美国
相对资源禀赋	假设中国劳动力充分、资源稀缺	假设美国劳动力稀缺、资源充足
产品比较优势	劳动密集型-大米	资本密集型-钢铁
贸易前产品价格	大米便宜、钢铁贵	相反
贸易模式	出口大米进口钢铁	相反
产品价格对贸易反映	大米价格↑钢铁价格↓	相反
生产要素短期收益变化	出口部门获利 进口部门受损	相反
生产对价格的反映	大米生产↑钢铁生产↓	相反
要素需求变化	劳动L需求↑ 资本需求↓	相反
生产要素滚动及要素生产率变化	在充分就业的情况下，两个部门的劳动比率提高，边际劳动生产率提高，边际资本生产率下降	相反
要素价格的反映 要素长期收益变化	两部门劳动工资↑利润资本↓	相反
最终结果：	1、两国的产品价格相等，分工更加专业化2、获利的是中国的劳动和美国的资本3、两国的要素投入比例相等，边际要素生产力相等，要素价格相等。

国际贸易理论模型

时期	主要理论模型	主要贡献者	关键假设	决定因素
古典贸易模型	绝对优势贸易模型	亚当·斯密	1、劳动是唯一的要素入 2、固定的产品边际成本 3、完全竞争的商品要素 市 4、固定的规模报酬 5、不考虑需求	绝对劳动生产力差异
	比较优势贸易模型	大卫·李嘉图		相对劳动生产力差异
新古典贸易理论	资源配置贸易理论	赫克谢尔 俄林	1、两种或两种以上要素投入2、产品边际成本递增3、完全竞争的商品要素市场4、固定的规模报酬5、不考虑需求	资源禀赋差异
	特定要素贸易理论	保罗 萨谬尔森
当代国际贸易理论	规模经济贸易理论	保罗 克鲁格曼	1、产品生产具有规模经济2、不完全竞争的商品市场3、竞争的要素市场
	产品周期贸易理论	弗农 威尔斯		生产技术不同阶段
	需求角度贸易理论	林德		偏好、收入差异

第四章 国际市场的结构和特点

一、国际市场的涵义

1、市场：商品和劳务交换的场所和领域，由买者、卖者、交换的对象及交易机制等要素组成。

2、国际市场：

1）、要从历史变迁中总结

2）、不是各国市场的简单加总

3）、是通过国际分工联系起来的各国之间市场参与国际分工的各国国内市场总和

4）、国际市场的发达程度取决于参加国际交换的国际数量，进入国际交换的商品总额，各国经济发展的水平，开放的程度。

二、国际市场的形成与发展

1、各国国内统一市场的形成为国际市场产生奠定了基础

2、地理大发现是国际市场形成的一个萌芽，他把欧洲经济活动的范围扩大到全世界

3、产业革命对国际市场的形成和发展起了极大的促进作用，大机器生产使得国际市场的结构发生了巨大的变化，为最后的统一国际市场作出重要一步。

4、第二次科技革命最终使国际市场形成。

三、国际市场的结构

一）、有形国际商品市场

1、商品交易所：有固定组织，固定地点，规范的运行机制，标准的货物的一种国际有形市场。交易的是合约，而不是商品，不是现货，而是期货。

2、拍卖

3、博览会、展览会、广交会

二）、无形国际商品市场

单边商品购销形式

包含有商品购销内容的双方或两边经济贸易

A、补偿贸易 B、加工贸易 C、招标投标

D、易货贸易 E、租货贸易

四、国际市场的基本特点

一）、全方位开放，同时存在着一定的保护主义

↗对所有国际开放

全方位开放→对所有厂商开放

↘对所有商品一视同仁

↗国家集团 OPEC

保护主义→地区一体化组织

↘垄断企业

↘单边贸易壁垒

启示：抓住机遇，迎接挑战

二）、国际市场垄断与竞争并存：（市场结构）

1、→竞争理念：零和竞争→双赢竞争、合作竞争

↘竞争方式：价格竞争→非价格竞争

2、垄断：某些资源燃料、原料、战略物质为一些大公司所垄断。

启示：特、优、新

三）、当代国际市场具有一定的盲目性特征，但国际协调机制发挥着重要作用。

盲目性导致过剩（结构不足），导致危机→灾难。

协调机制包括财政政策和货币政策。

四）、国际市场存在一定的波动性，但总体上以较快的速度发展。

1、政治因素：绯闻、罢工、战争、政权更替。

2、经济因素：经济危机、经济决策失误。

3、自然因素：灾害、瘟疫。

五）、世界市场或国际市场存在着商品的相对过剩与结构性供给不足。

六）、当今国际市场替代性和互补性并存。

第五章 国际价值与价格

一、价值规律

1、价值决定：生产商品的社会必要劳动时间。

2、交换条件：以价值为基础，施行等价交换。

3、价格确定：供求关系。

是否存在国际价值规律？

1、国际价格决定：国际社会必要劳动时间。

2、国际交换条件：国际以价值为基础，施行等价交换。

3、国际价格确定：国际供求关系。

二、国际价值的确定

一）、国际价值是以国别（民）价值为基础形成的。国别价值是形成国际价值的基础。

图：

二）、国际价值与国别价值具有质的统一性和量的差异性。

1、质的统一性：都是人类劳动的凝结。

2、量的差异性：原因（劳动素质、强度）、生产力、生产力效率。

三、国际价格

一）、构成：生产成本+利润

二）、供求关系、竞争决定价格高低（影响因素）

三）、波动影响因素：市场结构（竞争、垄断）

四、不等价交换

一）、等价交换—等价值量的交换

二）、不等价交换—不等价值量的交换

三）、造成不等价值量的原因

1、垄断

2、军事、暴力

3、殖民统治

五、贸易条件—指进出口商品价格的比例关系（本国一单位劳动商品能够换回外国多少单位的劳动产品）

一）、贸易条件的类型

1、价格（商品/净）贸易条件

NT=Px（出口价格指数）/Pm（进口价格指数）或NT=Px/Pm·100

NT>1 表示贸易条件改善

NT<1 表示贸易条件恶化

NT=1 表示等价交换

或 NT>100 表示贸易条件改善

NT<100 表示贸易条件恶化

NT=100 表示等价交换

2、收入贸易条件

IT= Px/Pm·Qx（出口商品数量指数）

3、要素贸易条件

A、出口国的单要素贸易条件

ST= Px/Pm·Zx（出口国劳动生产率指数）

B、双要素贸易条件

DT= Px/Pm·Zx/Zm或DT= Px/Pm·Zx/Zm·100

二）、注意事项

1、贸易条件是衡量不等价交换的重要指标但不是唯一指标。

2、计算过程中选择基期尤为重要

3、考虑因素越多越综合越能科学反映贸易利益的分配

第六章 国际贸易利益与价值转移

一、国际贸易的利益

一）、产品利益：互通有无，社会福利水平提高（使用价值的交换）通过国际贸易消费可以不受资源限制。

二）、资源配置利益

分工的好处，资源配置提高、效率水平提高

三）、竞争利益：促进技术进步

四）、示范和技术传导作用

进口往往促进本国新产品的诞生

二、国际贸易乘数：

1、反映的是进出口与国民收入增长之间的关系。

贸易乘数理论研究的是贸易与国民收入之间的关系，对外贸易乘数理论是凯恩斯的重要组成部分，贸易乘数理论认为出口如同投资，有增加国民收入的作用，进口如同储蓄有减少国民收入的作用。

2、投资乘数

C+S+T+M=C+R+G+X

3、贸易乘数

4、政策含义

三、国际贸易利益分配

一）、西方主流经济学观点

1、国际贸易的交换比率越靠近国内交换比率，贸易利益越小。

2、贸易有利于落后国家

二）、激进主义的观点

主要人物：普雷维什、阿明、埃曼纽尔

三）、不等价交换

第六章 国际贸易利益与价值转移

一、国际贸易的利益

一）、产品利益：互通有无，社会福利水平提高（使用价值的交换）通过国际贸易消费可以不受资源限制。

二）、资源配置利益

分工的好处，资源配置提高、效率水平提高

三）、竞争利益：促进技术进步

四）、示范和技术传导作用

进口往往促进本国新产品的诞生

二、国际贸易乘数：

1、反映的是进出口与国民收入增长之间的关系。

贸易乘数理论研究的是贸易与国民收入之间的关系，对外贸易乘数理论是凯恩斯的重要组成部分，贸易乘数理论认为出口如同投资，有增加国民收入的作用，进口如同储蓄有减少国民收入的作用。

2、投资乘数

C+S+T+M=C+R+G+X

3、贸易乘数

4、政策含义

三、国际贸易利益分配

一）、西方主流经济学观点

1、国际贸易的交换比率越靠近国内交换比率，贸易利益越小。

2、贸易有利于落后国家

二）、激进主义的观点

主要人物：普雷维什、阿明、埃曼纽尔

三）、不等价交换

第七章 国际贸易政策

一、贸易政策

一）、含义：指一个国家在一定时期一定经济发展阶段，为维护本国经济利益而制定并实施的有关进出口商品结构，国别经贸关系的方针、制度、措施的政策体系。

贸易政策包括：

1、总政策（带有指向、方向性的一种政策体系）

2、与产生政策密切相关的进出口商品政策

3、国别政策（要与哪些国家维护、加强、淡化关系）

二）、实施对外贸易的目的

1、总体：维护本国利益

2、具体：A、保持国民经济平稳发展

B、保持国际收支平衡

C、为了扩大就业

D、为了扶持新兴产业的成长

E、维护外交关系（强调：一种是外界压力影响不得已而为之，一种是一份责任）

三）、类型

按性质分：自由贸易政策、保护贸易政策、管理贸易政策

1、自由贸易政策：政府对贸易不干预，由市场的力量来调节进出口的数量、结构、利益分配。

2、保护贸易政策：政府广泛的动用政府的资源来干预经济资源的配置，通过产业政策、关税政策、汇率政策、财政政策来影响贸易规模、结构及利益分配，保护贸易政策有人为的扭曲价格走向和利益集团利益分配的比例关系。

3、管理贸易政策：1986年沃德门提出

定义：有管理的自由贸易

有管理的保护贸易↘ 基于国际规则，有

有秩序的自由贸易↗ 秩序的自由贸易。

有规则的自由贸易

表现：对外通过双边、多边谈判，建立规则

对内通过立法，把一些政策法制化

使贸易建立在规则的基础上

二、贸易政策演变的轨迹和启示

一）、15-17世纪，西欧 重商主义 保护贸易政策

1、重商主义基本内容：

A、财富观：财富就是货币，货币就是财富。（当时的货币只要是金、银）

B、利益观：利益主要来自流通领域（进口=财富流失）

C、贸易政策观：限制进口，鼓励出口。

2、阶段

A、早期重商主义—政策：禁止出口（把货币留在国内）代表人：威廉·斯坦福 货币差额论

B、晚期重商主义—政策：顺差 代表人：托马斯·孟 贸易差额论

二）、18-19世纪70年代 欧美自由竞争时期

以英国为代表的西欧主张自由贸易政策

在欧洲德国、美洲美国主张保护贸易政策

1、英国：1815年修订并颁布了新的《谷物法》，这部法与新兴的工业资产阶级利益相冲突。

1817年李嘉图《政治经济学及赋税原理》

1846年《谷物法》被废除

1849年正式退出历史舞台

马克思评价《谷物法》退出历史舞台标志着自由贸易政策正式登上历史舞台

2、美国：1776年美财政部部长哈密尔顿《制造业报告》：美英扶持优质工业

德国1814年李斯特《政治经济学国民体系》思想：

A、系统的批判了古典政治经济学的劳动价值论，认为古典政治经济学把财富自身与财富的来源搞混了。发展中国家应当把价值转移到生产力，提出了生产力学说，邓小平同志也吸收了生产力学说“与财富相比，生产力不知道要重要多少倍”

B、提出生产力发展阶段论，他认为从古至今任何一个国家的发展都要经过：

原始未开发时期

畜牧时期

农业时期

农工业时期

农工商业时期

结论：政策要与历史阶段相适应。

C、德国应该发展德国的生产力，他的政策主张“保护幼稚工业”

受到外来产品竞争的幼稚工业需要保护。

保护期限小于等于30年（一个产业保护到一定阶段若还没有发展就应当放弃）（有限保护）

保护手段：经济手段、关税政策

三）、19世纪末—20世纪40年代（二战结束）垄断时期

是一种攻击性的保护贸易政策，也叫超保护贸易政策

理论依据：1、重商主义 2、凯恩斯新重商主义（贸易乘数）

强调贸易顺差

总结：1、保护的态势从防御转为进攻，具有侵略性的单边主义特征。

2、保护的阶级利益有新兴工业资产阶级转向大垄断资产阶级。

3、保护的产业由幼稚工业转向成熟的工业。

4、保护的目的与重商主义不同，又与重商主义相关，保护的目的是为了进一步开拓国际市场，解决国内经济危机。

主要特点：进攻性政策]

四）、战后贸易政策的两种倾向

1、50年代-70年代中期：贸易自由化倾向

发展的黄金时期

表现：关税↓↓ NTBS↓

2、70年代后期：新贸易保护主义

表现：关税总体水平下降很小，个别征收附加税

NTBS大幅度↑，但越来越隐蔽

3、特点：

A、受保护的商品对象发生变化，保护高新技术产业、夕阳产业

B、保护的措施越来越隐蔽化、灰色化、绿色化、政治化（人权）

C、管理贸易出现，强调通过谈判解决贸易纠纷

五）、启示：

1、贸易政策演变是国家经济实力变化的反映，当国家经济实力强，推行自由贸易，当国家经济实力弱，实行保护贸易。

2、贸易政策从国内看也是执政阶级力量消涨的一个反映，根本上说是生产力取决定作用，贸易政策的变化意味着生产关系适应生产力变化的一种反映。

3、贸易政策没有固定不变的模式，贸易政策的制定应该考虑的以下因素：

A、生产力水平

B、国内外的供给与需求状况

C、经济发展阶段和发展战略

D、就业水平

E、执政党的开放意识和观念

第八章 关税措施

一、关税

一）、含义：进出口商品经过一国关境是，由海关代表国家向进出口商征收的一种赋税。

二）、种类

1、按物品流向（纳税主体）分出口税、进口税、过境税

2、按征收目的分财政关税、保护关税

3、按特定的实施状况或优惠程度分

1）、差价税

2）、进口附加税

A、目的：平衡国际收支（如1971年8月15日美国尼克松在电视上公布在原关税的基础上加征10%的附加税）

抵消不公平贸易（如反倾销、反补贴税）

贸易报复

B、进口附加税的种类 a、反倾销税b、反补贴税

a、反倾销税

①概念：低于正常价值（成本+利润）的销售行为称为倾销

②反倾销税的征收条件（WTO规定）

倾销存在

损害存在

倾销与损害互为因果

案例1：1979年中国首次遭遇国外反倾销调查{EC（欧洲共同体）}糖精钠、机械闹钟，至今已遭到国外反倾销调查案500多起，成为世界遭遇反倾销调查最多的国家。

分析原因：

外因：

1、70年代初80年代以来，贸易保护主义抬头

2、GATT关税不断下调，保护措施逐渐演化为滥征反倾销税

3、中国长期以来被认为非市场经济国家，用替代国方法判定中国是否倾销（不公平待遇）

4、一些发展中国家陆续对中国实施反倾销措施与两国的产业结构雷同有关，也与他们经济发展出现危机，缺乏竞争有关。

内因：

1、长期以来中国实施的是高积累底消费的战略，中国产品整体价格低于世界市场平均价格，加之未与国际价格体系接轨，中国出口产品价格较低。

2、改革开放以来，中国实施了以出口创汇为目标的外贸战略，迫使出口厂商不断压低价格，完成出口创汇任务。

3、外贸经营权下放以后，一些民营企业为占领海外市场相互残杀，扰乱了外贸秩序，给国外造成倾销事实。

4、许可企业缺乏应对反倾销的知识、能力、意识，影响了我国在国际市场上的声誉，从而也为成为外国肆意对华反倾销力度的重要因素。

案例2中国对外实施反倾销措施{中国首案}

1997.12.10中国对来自美、加、韩“新闻纸”实施反倾销调查，法律依据是1997年3月25日颁布的《中华人民共和国反倾销反补贴条例》，该条例是1994.5.12颁布，7月1日实施的《中华人民共和国对外贸易法》有关条款的细化。从此，中国学会了用国际规则，保护本国利益，表明中国成熟了。

3）、特惠税

4）、普惠制

A、由来：1961年不结盟首脑会议，提出建立国际新秩序 1964年UNCTAD“联合国贸易发展会议”成立

1968年印度新德里，第二届“贸易会议”，达成协议，实施GSP决议

B、三原则：普通的、非歧视的、非互惠原则

C、目的：扩大出口，增加外汇收入，促进工业化

D、方案

受惠国：发展中国家（事实上中国未享受USA的GSP待遇）

受惠商品：制成品、非制成品

受惠幅度：在最惠国的基础上下浮

最惠国（MFN）

保护措施：控制受惠商品的进口数量

运用毕业机制

原产地规定：①原产地认定：100%的原产产品；含有进口成分的原产产品。

实质性改变标准：增值标准；税目改变标准；加工分工标准

②要提供原产地证明书

③必须直达运输

有效期：10年

二、海关税则与关税征收

一）、税则是关税征收的依据

二）、关税征收方法：从价税

从量税

混合税

选择税

季节税

滑准税

从价税与从量税的比较

从价税：税率一目了然，方便国际间比较

从量税：不好判断税率

三、关税效应（从进口国看）

	关税↗	关税↘
价格效应	↗	↘
数量效应	一般↘ 特殊不定	一般↗ 特殊不定
对生产者利益	生产者剩余增加 保护	生产者剩余减少 竞争、损失
对消费者利益	消费者剩余↘	消费者剩余↗
国际收支	改善	减少国际收支赢余或出现逆差
税收	单个商品税收增加 整个要受数量效应	不定
就业	通常增加就业	通常失业
贸易条件效应

第九章 非关税贸易壁垒

一、非关税贸易壁垒

一）、NTBs含义：除关税以外，只在影响贸易数量，利益分配的行政性、法规性措施

二）、特点 1、隐蔽性

2、歧视性

3、针对性

4、有效性

三）、非关税贸易壁垒演变特点

1、传统措施逐渐淡出，新型措施日益加强

2、灰色区域措施由争论到谈判，由规则化趋势

3、技术标准环境措施逐步成为主要的贸易壁垒

4、反倾销措施这种正当的保护手段被乱用，甚至演化为新型贸易壁垒，成为一些国家贸易保护的有力武器

↗黑色化——隐蔽性

四化→灰色化——没有明文禁止，而又损害消费者利益

↘绿色化——借保护人体健康、保护环境的壁垒

↘政治化——以人权相关的，如劳工标准

二、种类

一）数量控制类

1、配额制 进口配额制 “自愿”进口配额制

2、许可征

3、市场分额规定

二）影响成本收益

1、最低限价

2、进口押金制

3、外汇管制

4、海关估价/措施

5、劳工标准↘

6、绿色标准→ 一分为二的看

7、技术标准↗

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