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发展经济学史评论(第七章 资本形成与经济发展)

发布时间: 来源:人大经济论坛

第七章资本形成与经济发展

一、资本形成的一般问题

(一)含义

1、资本是一种生产要素通过人们对自然物的加工所形成的。包括劳动、土地、资本等。资本是人工生产的要素,再投入到生产过程中。狭义的资本仅包括物质资本,广义的资本还含有金融资本和人力资本。

2、资本的来源:主要是储蓄,S=Y-C,转化为储蓄。私人储蓄是每个消费者的储蓄。储蓄水平由收入水平决定,收入必须提高到一定水平才能储蓄。利率上升,储蓄会增加,利率下降,储蓄会减少。消费的机会成本就是利率。

分配状况有公平和不公平的状态,刘易斯认为储蓄来源于富人。


企业储蓄源于利润,包括直接储蓄和间接储蓄。ZF储蓄源于财政收入与财政支出的差额。

二、资本在经济发展中的重要性

(一)经济学理论对资本重要性的认识,参见亚当.斯密的有关论述。

(二)资本形成对经济发展的贡献。参见麦迪逊1956年,65年对22个发展中国家资料的研究,发现资本贡献率高达55%。

经济增长 人力资本 资本 配置效率

5.55 1.94 3.06 0.55

资本贡献率=3.06*100%/5.55=55%,人力资本占35%。发展中国家资本贡献率<发达国家资本贡献率

(一) 资本稀缺对经济发展的影响

反证了资本的作用。障碍表现在:

1、美国纳克斯发现的贫困恶性循环理论(vicious circle of poverty)。早期著作为1953年出版的《不发达国家与资本形成》。

主要思想是:发展中国家贫困的原因是因为存在一系列恶性循环,称为贫困的恶性循环。供给角度的循环是:低的资本形成导致低的生产能力,从而有较低的生产率,导致较低的产出,收入水平相应的降低,导致有较低的储蓄能力,最终导致低的资本形成,如此恶性循环。

类似的,需求方面的恶性循环如下图:


主要思想:发展中国家之所以会产生恶性循环,主要原因是资本稀缺,而其根源又是由于收入低,资本稀缺是资本落后的根本原因,发展突破口,可以增加投资形成。

政策主张:增加资本形成,推动发展中国家经济走出恶性循环。

2、美国纳尔逊低水平均衡陷阱

(1)背景:1956年前后

(2)内容

如下图:


do/o表示国民收入增长率,dp/p表示人口增长率。

a点之前,人口增加快于国民收入增加,从而人均收入下降,实现自然均衡,这是低水平均衡陷阱。经济发展停滞。由于人口增长快于国民收入增长速度,人均国民收入下降,遇到发展阻力,导致发展中国家经济发展水平处于低水平徘徊。发展中国家发展经济就是要摆脱这一过程。

(3)发展中国家人口增长过快是阻碍人均收入提高的陷阱,要走出这一陷阱,需要进行大规模投资,使经济增长快于人口增长,实现人均GDP(国民收入)的大幅度提高。

(4)意义:揭示了发展中国家经济落后的原因是资本形成不足,资本稀缺是经济发展的障碍。大规模投资可以提高资本形成率,从而促进经济发展。


三、促进资本形成的战略

(一)罗森斯坦.罗丹的大推进理论(唯资本论者)

即Big push。本是波兰人,加入英国籍,在美国麻省理工大学任教授,在工业化方面建树颇多。

1、背景:投资有分散投资也有集中投资模式,应该加强集中投资。

2、发展中国家的实践表明少量的投资不能从根本上解决问题,必须全面大规模在各部门(尤其是基础设施方面)投入资本。

3、依据:有三个不可分。

一是资本供给的不可分性,基础设施资本社会分摊资本的不可分性。

二是储蓄的不可分性。储蓄与收入有关,一定收入之前,S有限,Y达到一定水平后S才会大规模增加。

三是需求的不可分性。如果投资集中于一个部门或者行业,则不能形成有效的群体。

4、这里强调了引进外资,增加集中投资的必要性。好处是能够促进外部经济的形成;孤立小规模投资,因为小规模投资经济增长缓慢,差距缩小也缓慢。

5、意义:强调了工业化是经济发展的中心目标;大规模资本形成的重要性和必要性。

6、缺陷(评论或争议)

过分强调工业化和资本形成作用,会导致唯工业论或者唯资本论。

社会分摊资本并非都不可分。

发展中国家大规模投资,资本从何而来?可能要依赖外资,是否完全可靠?

全面发展工业受到生产的配合要素稀缺的限制。

大推进理论忽视农业。

(二)利本斯坦的“临界最小努力”理论(美国)

背景:50年代,1957年左右。著作是Economic Backwardand economic growth

内容:发展中国家的经济发展要走出低水平均衡陷阱,需要在初始阶段就大规模进行投资,保持一个最低限度水平(临界最小努力),是提高收入水平的力量大于压低收入的力量。

依据:克服不可分性,解决单个企业独立存在时产生的外部不经济,通过临界最小努力方式克服非经济因素对经济发展的约束。


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