第一章
前言
本次「APEC金融监理官训练倡议(APEC Financial Regulators Training Initiative)」之新金融商品法规区域研讨会(Regional Seminar on Regulation of New Products)由中国证监会(China Securities and Exchange Commission, Philippines)以及亚洲发展银行(ADB)共同主办,为期5天。此次研讨会系为使ADB各会员国就新商品及管理法规有更完整及宏观之认识与了解,并提供各会员国证券管理人员经验分享、相互学习及交流。
本次研讨会东亚地区各会员国均踊跃参与,包含我国、印度(India)、印尼(Indonesia)、韩国(Korea)、马来西亚(Malaysia)、尼泊尔(Nepal)、菲律宾(Philippines)、斯里兰卡(Sri-Lanka)、泰国(Thailand)、柬埔寨(Cambodia)等10国皆派多名代表与会,除主办国中国多达50余人参加外,以印尼派员6人,最为踊跃。
本次会议讲师阵容包括:美国证管会(US Securities and Exchange Commission, SEC)副首席经济学家Stewart Mayhew、新加坡金融监理局(Monetary Authority of Singapore, MAS) 研究院主任Pei Sai Fan、澳洲证券投资委员会(Australian Securities Investments Commission, ASIC)高级律师Roslyn Nippita。
本次「APEC金融监理官训练倡议之新金融商品法规区域研讨会」主要授课及讨论重点包含四大部分:
第一部分:新商品监理及风险管理的原则
第二部分:信用衍生性商品架构、风险及其监理重点的介绍
第三部分:澳洲金融顾问服务之监理介绍
第四部分:美国集合式投资计画及信息揭露之规范
本文共分为四章,第一章为前言;第二章为本次会议议程;第三章摘录课程内容重点;第四章则为心得及建议。