因资管系统风控功能不完善和内部控制流程执行不到位等问题，中航证券旗下两只资产管理计划产品接连出现透支交易，近日遭江西证监局责令改正。
两只资管计划违规交易
按照江西证监局近日发出的对中航证券采取责令改正措施的决定书介绍，今年3月7日，中航证券客户“中航瑞广集合资产管理计划”通过公司资产管理系统下单，进行上海证券交易所4天期债券质押式逆回购交易，4笔交易成交金额合计3080万元。
不过，中航证券在为客户进行4笔委托申报前，均未在集中交易系统对客户资金是否足额进行校验，导致日终清算时客户资金账户余额不足，形成透支3080万元。
中航证券资产管理部相关人士向证券时报记者介绍，“中航瑞广集合资产管理计划”产品的一位集合客户原本是要通过该产品来做 ...
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