论文库 经济学论文 会计学论文 金融学论文 统计学论文 管理学论文 毕业论文 经管之家

新自由主义对发展中国家的商贸冲击及因应策略来源：人大经济论坛论文库　作者：陈玲　时间：2014-12-26

引言
随着21世纪经济全球化的国际氛围日趋浓厚，发达资本主义国家得以全面推行不合理的国际政治经济旧秩序，
及其国家意识形态：新自由主义。发展中国家，在新自由主义国际垄断为基础的国际生产体系中，明显处于
不利地位，不得不接受以不平等交换为特征的国际贸易体系强加的商贸规则，承受以垄断资本为基础的国际
金融体系的严重冲击，并付出惨重资源环境及社会经济代价。事实上，新自由主义的国际贸易规则，必然导
致生产利润及债务利息源源不断地流向富裕国家，而使发展中国家的贸易条件日益恶化，农业和工业加工制
造业为主的各部门产业，都遭到程度不同的打击，致使经济发展不断减速，国内生态环境严重破坏。面对这
种情况，发展中国家在发展经济的同时，其贸易和环境政策方面，亟待采取新的措施——不断推进科技创新，
明晰环境资源产权制度，制定经济增长与贸易、环境协调发展的国内政策体系，构建风险预警机制，加强与
周边发展中国家的区域合作等等，以应对新自由主义主导的国际经济贸易旧秩序。
一、 新自由主义的理论逻辑
自20世纪后半叶开始，资本主义世界经历了漫长的滞胀阶段，因而发达资本主义国家均不同程度地抛弃了凯
恩斯主义，进行了经济结构调整和所谓的“改革”。与此相对应，以经济学家弗里德曼•米尔顿，弗里德利
希•冯•哈耶克等为代表的新自由主义学派乘机兴起。他们的理论，在里根和撒切尔夫人执政时期，也逐渐成
为英美等资本主义国家的国家意识形态。
理论上，新自由主义宣扬资本主义，提倡自由放任的市场经济，崇拜市场原教旨主义者亚当• 斯密倡导的
“看不见的手”，反对国家干预经济，要求最大限度地取消市场管制。在此基础上，新自由主义贸易政策
理论，也将“市场的完美性”推广到国际范围，强调通过没有干预的自由贸易，实现世界范围内的所谓“
资源优化配置”，并增进“世界各国福利”。该理论宣扬，工业化国家投入资本要素的边际报酬经过了拐
点，开始下降；发展中国家资本稀缺，对外贸易和投资开放将鼓励资本流入国内，投资回报会高于工业化
国家。因此，欠发达国家应该顺应全球化，全面放开市场，取消贸易保护，最大限度地降低贸易和投资门
槛，利用市场的力量产生最优的国际分工，生产国际化、贸易和资本自由化将导致全球资源的更有效配置，
这些贫困国家的国家机制将愈益类似于发达国家的机制，并且随着这种最好的运作机制的普遍传播，欠发
达世界的经济将加速发展，从而缩小与发达国家的财富差距。然而，贸易自由化，尽管使世界贸易迅速增
长，从表面上也促进了各国经济的发展，但在经济全球化前提
下收获的硕果，在发达国家和发展中国家之间并不是被平等享用的。客观上，发达的资本主义国家，已经
攫取了巨额的世界财富——即经济财富迅速增长，生活质量不断提高，生态环境亦无后顾之忧；而发展中
国家却是产业结构畸形，资源配置效率受损，价格紊乱，寻租行为滋生，物质资源被掠夺，自然资源严重
枯竭，生态环境严重破坏，生活质量急剧下降。这种南北经济的不平衡，既是新自由主义推行自由化、市
场化、私有化和全球经济一体化发展的既成事实，也是其理论逻辑的真实用意和必然结果。
二、 发展中国家在新自由主义风行前提下遭受的商贸冲击与环境破坏
新自由主义国际贸易的理论核心，依然遵循要素禀赋论。即：一国的比较优势产品就是其应出口的产品，
同时也是它需在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品，而进口的产品则是它需在生
产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品。从而，世界各国在国际贸易中确立其国际分工
地位。实践证明，发展中国家在“国际分工陷阱”中的比较利益，长期集中在专门生产和出口资源密集型
及劳动密集型的初级产品——然而，初级产品及半成品又主要集中在第一产业和第二产业的生产与贸易范
围；与此相伴随，进口产品主要集中在工业制成品连同无形商品等方面。进出口产品交易间产生的收益剪
刀差，使发展中国家的第一产业和第二产业受到的贸易冲击最为严重。
1.农产品贸易自由化与发展中国家的生态环境
国际市场上，世界农产品贸易作为特例，一直处于世界贸易组织管理之外。有资料显示，世界农产品贸易
主要在发达国家之间进行——与此相对应，占世界人口75%以上的发展中国家农产品贸易量只占30%左右。
发达国家的农产品生产科技化、机械化、良种化以及工业化的发展水平，均远远高于发展中国家。世界发
达国家的农业科技进步贡献率达到75%以上，在包括专利、地理标识、植物新品种等农业知识产权方面，西
方发达国家处于垄断地位，使得发达国家的农产品在世界市场上具有很大的技术竞争优势。根据《保护植
物新品种国际公约》联盟(UPOV联盟) 的统计，截止2005年末，57个成员有效的植物新品种总量共有6.7万
件，其中22个发达成员拥有5.3万件，占79%。以欧盟和美国为首的发达国家，都对本国农业投入大量的补
贴，对敏感农产品继续实施高关税保护，全程食品安全控制正逐渐成为发达国家进口食品市场准入的新技
术壁垒。相比之下，中国家的传统果蔬、玉米和大豆等农产品根本无法与之匹敌，完全不具备国际竞争能
力。因而必然导致发展中国家在农产品贸易方面处于极度不利的弱势状态。
要寻求参与全球化自由贸易，很多发展中国家只得选择以其本不丰富的生态精华：矿产资源及原材料、特
色农作物等净出口产品，来弥补自身在国际贸易方面的不足。然而，在国际贸易中，由于受国际市场机制、
汇率机制的影响，又使之缺乏商品交易价格话语权。因此，在农产品贸易方面，发展中国家能够实现贸易
顺差的几乎不多。尽管如此，众多的发展中国家，宁愿付出高昂的生态成本，还是要试图争取自身发展权
，以获得本来就不是很多的外汇，来交易有限的工业产品和生活用品，进而促进本国薄弱而畸形的经济发
展。
在国际贸易中，发展中国家遭受的掠夺首先是珍贵的矿产资源。它们的锶、锡、钶、石墨、锰、铝土矿、
石油等10多种矿产资源80%左右的出口份额集中在发达国家。有数据显示，美国、欧盟、日本对发展中国家
拥有的13种重要原材料的平均依赖程度分别为60%、90%和92%。[1]以中国稀土为例，中国稀土产量的60%用
于出口，主要国家是日本、美国和法国，占国际贸易的63%以上。发展中国家的矿产资源开发方式是粗放型
的，出口依存度很高，地理方向主要集中在欧、美、日等国。由于出口价格过低，造成了国内矿产资源的
快速流失，这就严重影响到了国家的可持续发展及自然资源的代际合理配置。
除了珍稀矿产资源，发达国家还大力进口发展中国家的木材及野生植物。在不平等的国际贸易中，它们尽
管有时也会使对外贸易额有所上升，但同时又会导致其森林退化、沙漠化和土地肥力的锐减等自然环境问
题的日益凸显。化学品的滥用造成的土壤污染和水污染十分严重。为了扩大出口，自然资源还算丰富的拉
丁美洲国家，由于人类活动，使近两亿亩土地遭到严重破坏，几乎是全球耕地面积的1/3。巴西、乌拉圭、
墨西哥、智利等一些典型的拉美洲国家，集中种植棉花、橡胶、咖啡，新鲜果蔬等热带经济作物。为了提
高经济效率，它们密集使用化学投入品，致使其土壤肥力迅速下降，土质污染，水污染和森林退化十分严
重。发展中国家供给了世界市场中3/4以上的纸张，其中，一半以上是用木材制成的，所以，毁林伐木又造
成了森林覆盖率锐减。与之不同，自1962年以来，日本不曾砍伐一棵树，其森林覆盖率达到了70%。即使如
此，其所需木材还全部从国外进口。据日本农林水产省林野厅2003年统计，日本全年一次性筷子消耗量为
25亿双，人均200双左右，但日本国内一次性筷子的产量仅占3%，97%依靠进口，仅从中国进口的就占96%。
然而，中国森林覆盖率却仅有18%。在这种情况下，为了为了追求短期利益和满足出口之需，还要毁林伐木
，[2]致使珍稀植物遭受了毁灭性的破坏。中国的红豆杉被砍伐殆尽也是最明显的例子。其大量毁灭性的砍
伐，只为供给发达国家抗癌药物的提取和自身微薄的外汇收入。马达加斯加热带雨林的“长春花”的消耗
量极大，已经濒临灭绝，同样也是为了供发达国家制造治疗儿童白血病特效药。但是，当发展中国家需要
购进这些包含着本国出口的珍稀原料的成品药品时，却需要支付上百倍的高昂的费用。
另外，一些发展中国家受到发达国家的利诱，低价引进以孟山都、杜邦公司为代表开发的转基因作物，及
其配套的化学肥料制剂供国内生产、加工和消费之用。这不仅毁灭性地破坏了本地土壤再生能力，冲击了
国内本土同行业农户，而且造成失业率的迅速攀升。更为严重的是，它还使国内公民面临极大的食品安全
隐患，和身体素质下降的灾难性后果。
  2. 贸易自由化下的污染产业、工业垃圾、废弃物转移与发展中国家的生态环境
 发展中国家主要从发达地区进口机械，电器，电子设备，交通运输设备等技术密集型产品。在新自由主义
的贸易自由化大旗下，发达国家从增强本国环境保护和产业结构调整的需要出发，一方面，利用隐蔽性更
强贸易壁垒对发展中国家的工业发展进行限制，迫使大部分发展中国家只能从污染密集度较高的工业产业
开始发展，使其产业主要集中在能源、造纸、制革、电镀、洗涤、纺织、印染、金属冶炼和加工，及食品
饮料与化学工业等方面。而这些行业，对技术要求往往不高，因而都是形成环境污染的主要来源；另一方
面，它们利用广大发展中国家急于脱贫的愿望，以援助的名义将重污染产业和工厂，即“肮脏部门”大肆
搬迁到发展中国家之中。
在印度、印度尼西亚、菲律宾、泰国等国，化工部门的FDI投资额所占比重居各部门之首。2004年统计数
据表明，马来西亚，跨国公司占农药零售额的75%，菲律宾258家跨国公司中，60%涉及污染密集产业。日
本将60%以上的高污染产业已经转移到东南亚和拉美国家。美国将其39%以上的高污染产业转移到了发展中
国家。
数据表明，中国的污染密集型产业在已有外资中所占比例已达34%。中国丰富的劳动力资源使中国在劳动
密集型产品的生产和出口上具备比较优势，按照要素禀赋假说，这种贸易分工不会恶化中国的环境质量。
而事实上通过对数据的测算，自1985年起中国出口商品碳排放含量逐年增加。外商直接投资主要流入中国
相对清洁的制造业行业，但是当从产业关联的角度分析时，FDI不仅增加流入行业的产出和污染排放同时
也扩大对其它产业的需求，间接导致中国制造业污染排放的整体增加增加。
    全球每年产生的废弃物中有90%来源于发达国家。但是，按照它们的法律标准，有毒废弃物的处理成
本非常之高，相当于发展中国家的20-50倍。而发展中国家的环境标准远远低于发达国家，这就为发达国
家有毒废弃物处理提供了天然的廉价场所。更为严重的是，发达国家还将80%以上的电子垃圾出口到以亚
洲为主的发展中国家。单是美国西部地区回收的电子垃圾中，就有50%到80%被运送到了亚洲。欧盟每年向
亚非拉68个国家出口有毒垃圾。2006年，仅日本一国向印度尼西亚出口有毒垃圾就高达3100万吨！发展中
国家由于环保意识淡漠和处理手段原始等原因，对有毒垃圾的处理方式也是极其落后的。一般说，填埋是
其处理洋垃圾的首选方案。被掩埋在土壤中的有毒垃圾，它们并不做任何处理。久而久之，渗透出的有害
物质对土地造成了十分严重的破坏。除此，处理垃圾的另外方式就是进行焚烧。由于没对垃圾进行分类，
各种有毒有害物质的燃点又不尽相同，故此，经燃烧释放出的大量有害气体对当地空气又造成了严重污染
，进而形成酸雨，波及动植物，山川、河流及居民的身体健康，使被出口国生态环境的污染不断扩大，对
人民生活造成严重威胁，并形成了恶性循环局面。环境污染，使发展中国家人民健康堪忧，愈来来愈多的
垃圾处理工人和高污染产业工人，都患上了其现存经济条件根本无法医治各种疾病。在这些国家，儿童的
出生率也每况愈下，人口素质和身体健康状况都明显受到了直接影响，它们正承受着被发达国家强行转嫁
的环境污染的严重恶果。
    此外，发达国家，通过各种形式的贸易壁垒，包括技术壁垒，绿色壁垒等等，都限制了发展中国家资
本密集型和知识密集型工业产品的发展及出口。第三产业的发展也是一样，由于受到新自由主义政策主张
的种种限制，因此同样举步维艰。总之，全球国际贸易一直处于为发达国家经济发展的发展和生态平衡服
务的畸形格局之中。发展中国家，在新自由主义的主导下，承受了惨重的经济损失和生态环境破坏的严重
代价。
三、 发展中国家对贸易与环境的政策取向
   发展中国家在注重经济发展的同时，需要正确处理对外贸易与国内环境的关系问题。概括来讲，主要
应从以下几个方面着手：
1. 大力推进科技创新，发展循环经济，走可持续额发展道路；
    技术创新可以有效解决传统产业，甚至是农业中边际报酬递减的困境，在利用有限的资源的同时，提
升生产要素的边际收益，缓解因大量出口初级产品造成的自然资源枯竭和促进经济发展需要而形成的两难
困境，使发展中国家也走上可持续发展的道路。
科学技术不仅是生产力，而且有强大的协同力。科技创新在各产业部门中的应用和推广，既能使资源高效
率地节约利用，也能使工业废水、废气，废渣得到有效处理，使之符合国际环境保护标准。各种污染物在
科技进步力量的作用下，都能得到合理解决，因此，“没有真正的垃圾，只有没有充分利用的资源”此话
非常正确。利用科技创新，变废为宝，借鉴发达国家的先进经验，譬如，借鉴丹麦卡伦堡发展循环经济，
创立工业生态共生园区，重复，高效率地使用资源，节省交易成本，创造综合收益，加速产业结构的升级
的经验，都是非常有益的。另外，发展现代化服务业、信息业，技术研发产业，调整产品出口结构，加大
资本密集型产品的产出和出口，改善国家国际分工地位，使国内资源得到真正意义上的生态合理性优化的
配置，从而步入可持续发展轨道，都是亟待解决的问题。
2.重视教育宣传，明晰环境资源产权制度。

发展中国家大多存在“环境保护缺位”，忽视长远利益，环境成本意识淡漠，社会责任缺乏，使环境的保
护让位于经济发展等问题。因而，在发展中国家大力开展环境保护宣传，树立和增强正确的环境价值观和
可持续发展观念，有利于国家资源的有效保护和利用。另外，普及环境保护知识和相关法律法规，让全社
会普遍知道如何防治由生产和生活引起的环境污染；如何防止由建设和开发活动引起的环境破坏；如何保
护我们赖以生存的自然环境，真正树立全民生态安全意识，危机意识，动员全民参与环保，参与监管，提
高个人和企业环境保护水平，在抓贸易发展经济同时，抓好环境保护，做到防治并举。除此，通过宣传和
推广国际环境保护标准，加强并完善各类商品生产和销售中有关环境保护的技术标准及法规，保证贸易环
境管理与国际通行法规相衔接，制定并强化国际标准制度及手段，使出口企业获得绿色企业和绿色产品认
证等等，都有利于打破发达国家的绿色贸易壁垒，提升出口产品层次和结构。
长期以来，发展中国家自然资源产权不明晰，权责不分明，缺乏有效的资源产权制度，一直存在着对自然
资源的粗放式开发和利用。环境破坏严重还与监督、执行管理手段必须让位于经济发展，及相关制度和法
律法规的严重滞后等问题密切相关。实践中，这些问题的真正解决，只有通过明确赋予资源、环境所有权
，完善市场机制，建立有效使用、补偿和责任承担机制，在总量控制的基础上，完善市场的可交易排污许
可证及可交易的资源配额制度等方式来确保。
3.制定经济增长与贸易、环境协调发展的国内政策。
   经济增长与国家生态环境的可持续协调同等重要。发展中国家，应该调整政府对自然资源保护不利，
及对生态环境有负面影响的国内经济政策，实施绿色生态贸易产业政策，出台相关法律、法规，限制本国
高污染产业产品出口，并增加其交易成本；借鉴发达国家有利于环境保护的政府政策和措施，鼓励和发展
绿色产业，调整产品出口结构，加快产业结构升级。循序渐进地限制并淘汰对生态环境良性发展有阻碍的
过剩产能；利用关税机制，非关税壁垒，限制自然资源，尤其是稀有资源的出口；提高资源密集型产品的
出口价格。  同时，发展中国家需要完善本国环境保护和贸易发展的法律体系，从环境评价标准、环保执
行评价、处罚措施，监管机制等多方面，消除新自由主义推行的贸易自由化对发展中国家形成的贸易竞争
压力。
4.建立预警机制。
     发展中国家应建立专门的生态环境预警机制，并为此设立相应的专门机构。此项工作，既可为进出口
企业提供咨询，也可为国家政府决策提供信息服务。同时，还可[6]高效利用WTO  TBT等咨询点的窗口作用
，搜集与“绿色贸易壁垒”、“技术贸易壁垒”相关的各种信息，研究本国主要出口商品资源的利用现状
，研究主要贸易国进出口商品的结构和趋势，及其出口竞争影响力，研究并借鉴国外新近出台的环境保护
政策，建立国外与环境相关的贸易壁垒数据库，分析其特征和趋势，随时做好预警准备，以更好的服务于
国家外贸系统。
5.加强区域经济合作，形成发展中国家的总体利益和统一认识。
  发达国家借助新自由主义在国际贸易中依然推行不合理的价格体系，自然资源的环境成本被排除在产品
价格之外。发展中国家在极大地破坏了国内的生态环境情况下，以极低廉的价格，透支式地出口有限的资
源。这些国家在生产资料的出口中不具备价格谈判能力，只是国际贸易不合理价格的被动接受者。目前，
通行的大多数原料和原材料的国际交易价格，是由极少数发达国家，更准确地说，是由华尔街决定的。但
是，发展中国家必须拥有捍卫本国发展权，环境权的权利和要求。
单个发展中国家提高资源密集型产品的价格，自行内部化成本是不现实的，最终的结果会在多国博弈的价
格竞争中依然处于劣势，并影响该国产品的国际竞争力。所以，要逐步建立符合发展中国家利益的公平合
理的国际经济新秩序，必须使发展中国家形成对其总体利益的统一认识，进而团结合作，建立区域经济合
作组织，在区域合作组织内达成共识，发出共同的声音，统一资源性产品出口价格，争取国际贸易话语权
，并探索出一套应对不合理的国际贸易旧秩序的新的路径，逐渐对原有的国际贸易规则施加影响，使国际
贸易朝着公平、合理的方向发展。