世界经济概论笔记：分工-企业-汇率

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世界经济概论上课笔记

（一）    整体概述

世界经济的发展可以说是现代化的过程。现代化是通过市场化和工业化来实现的。而工业化要经过工业革命来完成从农业到工业的过度。（工业化的一个理论是刘易斯的“二元经济”。）现代化会带来经济的增长。于是引出了核心的新古典经济增长理论：⑴索洛增长模型⑵拉姆增长模型⑶内生增长模型。而经济的增长要遵循动态的一般均衡RBC（真实经济周期）和动态随机一般均衡DSGE。

经济增长中蕴藏着卡尔多事实：人均产出增长率大体保持常数；资本产出比是常数；国民收入总值GDP中的资本收入份额和劳动收入份额大体保持不变；资本的真实回报率（真实利率）亦为常数；人均产出增长率在不同国家间具有很大差别。老师从公式的推导中证明了每一个事实。此处不再多叙。从证明中我们可以发现：（1）人均产出的增长是技术进步和人均资本增长的结果。（2）要使资本产出比是常数，就要在人均资本上升的同时，技术随之共同进步。（3）资本真实回报率为常数，但在不同国家存在巨大的差异。在美国ɑ=30%，而中国ɑ=70%。中国如此之高的资本回报率一方面是由于税收较高，另一方面是企业在垄断时积累了很多的资本。（4）马尔萨斯提出人口的增长与经济的增长存在着关系。因此，要正确的处理好人口增长与经济发展的关系。（5）人均产出增长率在不同国家间有很大差别，因此要不断提高我国的人均资本，促进资本的积累，这在经济转型中意义重大，不发达的农业社会（马尔萨斯经济）在向发达的工业社会（索洛经济）转型的拐点中就需要大量的人均资本的积累。我国在改革初期缺乏融资渠道时提高人均资本的方法：通过调控使得一部分人的人均资本提高，另一部分人的人均资本降低，也就是使一部分人先富起来，先富再带动共富。具体做法是：首先，国家鼓励工业的发展，尤其是重工业，同时剥夺农业，利用剪刀差来达成上述政策目标。为了限制后富的人大量涌入先富地区，中国创立了户籍制度来限制人口的大规模流动和转移。其次，国家鼓励国企的发展，为其提供大量优惠政策，但这在另一方面却造成了国企效率低下，日渐亏损，ZF就利用发行货币来扶持国企，造成了通货膨胀，同时还要征收通货膨胀税（铸币税），这无疑是对老百姓的残酷剥夺。再次，实行计划轨和市场轨双轨制，宏观调控和市场调节相结合。渐渐地，随着国力的发展，实行出口导向战略，并大量引进外资，提供优惠来吸引外商的投资，加快了提升我国总资本的步伐。

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关键词：世界经济概论 世界经济 人均产出增长率 索洛增长模型 劳动收入份额 汇率 世界经济

（二）分工专题
经济发展的过程就是专业化和分工的过程。亚当斯密在国富论中的前三章专门介绍了分工。斯密和杨格提出了“分工取决于分工”，斯密指出，分工是经济增长的源泉，分工取决于市场的大小，市场的大小也又取决于运输的条件，杨格进一步发展了这一思想，指出不仅分工取决于市场的大小，市场的大小也取决于分工的程度，统一大市场的形成与分工的发展相互决定，互为因果，可见，分工取决于市场，而市场取决于分工，即“分工取决于分工”。综上可见分工的重要性。那么为什么能分工？从供给角度解释就是源于比较优势。（卢峰在产品内分工中分析分工的基础和源泉也是利用了比较优势的模型。）而为什么要分工？从需求角度来讲是由于需求的日益多样化使得市场无法满足消费者的欲望（人的凸性偏好是多样化的），从而需要生产出多样化的产品来满足市场的需求，“多样化”要求分工的出现。随着分工带来的财富增进，市场规模的扩大，会更进一步促进分工的发展。同时，分工的基础是技术的进步。技术进步既可以表现在机器厂房的升级又可以表现在人力资本的提升（知识、素质的积累）。技术是一个不可忽视的重要变量。在经济增长理论中，经济增长的拐点的出现中技术也起了很重要的作用。
分工的好处是有利于资源的合理配置。也有利于节约时间。斯密认为：劳动者的劳动熟练度由于专业分工而日益增进，从而使得完成的工作量大大提高。同时，分工后可以减少个体切换工作带来的时间损失。再次，专注于一种劳动还有益于劳动者发明简化劳动的机械（发明创造）。可是，分工一定很好么？当然，分工也要有成本的。第一，分工后会造成时间上有先后的工序以及工序数量上的配套问题，这就需要协调成本。第二，分工会造成空间上的不同配置，这就需要交通成本。第三，分工时要签订契约，进行谈判，这些都可以统称为交易成本。

（三）企业专题
分工需要协调，这种协调既可以通过外部的市场协调，也可以通过内部的企业协调。而协调的选择是要根据各自的成本代价来衡量的。成本包括：信息的获取问题；激励的问题；搜寻的问题。市场协调的代价可以归纳为搜寻、订立合同、执行的成本，即交易成本；企业的协调可以归纳为信息传递及沟通、激励、市场不确定性的成本，即组织成本。原则上，当市场的交易成本小于企业的组织成本时，协调应由市场完成；而当交易成本大于组织成本时，协调应由企业内部完成。而在市场交易成本不断下降的今天，企业为什么还要继续存在并不断壮大呢？
市场是用来交易的，市场在搜寻后需求的是某种产品，因此市场可以说是产品契约组成的；而企业在内部组织中搜寻着雇佣关系，借贷关系，它是一系列形如雇佣合同、贷款合同、购销合同等等的契约的结合点。那么企业存在的意义可以说是企业对市场的替代，即要素契约对产品契约的替代。（当然由于信息的不完全，这种替代不是彻底的替代。）
了解了企业的存在价值，那么企业的所有权又属于谁呢？我们先假设小A和小B签订了一份合同，那么我们就可以说这份合同是小A或小B的么？当然不可以说它是某个人的。同样作为一系列契约结合点的企业，它的所有权（包括剩余索取权和剩余控制权）也不能简简单单就判断归谁所有。（这里需要强调的是企业的所有权不同于企业的产权，产权是对财产的使用权，支配权和处置权。）我们在分析企业所有权时要充分考虑三方面因素——信息；风险；激励。（激励的重要性可以通过一个案例体现：非洲黑奴被贩卖到美洲后失去了人身自由，而为什么奴隶主还要和他们签订若干年后的赎身契约呢？因为契约意味着奴隶可以通过自己辛勤的劳动换来可贵的人身自由，那么相对于一辈子没有自由的奴隶，他们会更有好好劳作的动力。这就是激励的作用！）对于企业而言，信息主要是要素的信息；风险主要是投入的回报如何？利润如何？而企业的激励就是对员工的激励。一个企业拥有责、权、利，责代表要承担风险，权代表要履行激励，利是获取的信息租金。如果小A只有责和权，没有利，那么他的付出也是徒劳，他的效率就会很低下；如果小B只有权和利，那么他为了获利就会冒很大的风险，易造成企业的破产；如果小C只有责和利，那么他的指示很难有人服从，相当于秃杆司令了。所以企业应将责、权、利有的放矢的交与企业的所有者。那么企业的所有者到底是谁呢？
是归作为生产者的工人呢还是作为经营者的企业家或资本家呢？第一种观点，生产者拥有所有权，经营者拿固定工资——那么经营者在做决策时没有利，很难监督生产者提高生产效率，那么对于经营者和生产者的工作都不利，当然对于企业的发展也不利。第二种观点，经营者拥有所有权，生产者拿固定工资——那么责、权、利就统一于一身，利于决策的制定和执行，利于企业的发展。第三种观点，两者共有所有权，个人认为，共有所有权时会造成很多问题，责、权、利的分割会很不明确。因此，最佳的是经营者拥有所有权，而经营者的能力问题很大程度上会影响决策的质量，那么又要如何选择合适的经营者呢？（是资本家还是企业家呢？）我们知道，当面对风险时，会有风险偏好、风险规避和风险中性的不同选择。资本家可以分为有能力好风险的和没能力规避风险的。前者适合成为经营者，此时非人力资本和人力资本集于一身，是古典企业模式。后者适合成为股东，提供资本。而企业家是没有资本、有能力、好风险的人，这需要在经理人市场上选择声誉好，有信号显示其价值的企业家。同时，在面对风险时还要考虑风险的承担问题，这就需要有资本的人来弥补预期亏损，综合考虑有能力好风险又能承担风险的资本家来担任经营者最好，那么企业的所有权就属于资本家了。同样，对于“资本雇佣劳动”还是“劳动雇佣资本”的问题，我们可以得出答案：是资本雇佣了劳动。
企业的所有权归属于资本家这是建立在企业持续经营的前提下的，当企业面临破产清算时，企业的资产要按如下顺序分配：（1）支付工人工资（2）偿还债权人（3）股东的出资
在现实中，企业的所有权和经营权常常是分离的，即剩余索取权归股东所有，剩余控制权归经理人所有，这在上市公司中是普遍存在的。而经理人若经营的不好，就会发生：用脚投票——股价下跌；用手投票——股东大会解聘经理人。因此，经理人要保证责、权、利的统一，努力把企业做大做强。

（四）汇率专题
汇率是一国货币同另一国货币兑换的比率，也是以一种货币表示另一种货币的价格。从定义中我们可以看出，货币之间是可以进行买卖的。但是我国规定，外汇是不能随意买卖的。外汇只能在上海外汇交易中心内，由中国人民银行指定的会员才可以购买。这就要从我国的外汇体制说起了。我国在初期，实行计划轨的汇率机制，由于人民币被高估，使得黑市盛行（实际是市场轨），挤占了计划轨，于是我国进行了汇制改革，将计划轨与市场轨双轨合并，同时实行“强制结汇售汇”的政策。企业和个人获得的外汇必须卖给商业银行（强制结汇），商业银行也必须将外汇再卖给中央银行（强制售汇）。中央银行的外汇储备逐步增加，尤其是我国加入WTO后，我国进出口顺差扩大，外汇储备的规模也越来越大。虽然后来我国不再强制售汇结汇，但央行作为最大的会员用最高价购买外汇，使得央行外汇储备继续飙升。
这里我们需要注意央行购买外汇的资金是哪里来的呢?可以从它的负债项目入手，如商业银行的存款准备金，央行票据，发行的货币等等。存款准备金是央行用来控制商业银行放贷规模的，起到收紧货币量的作用，而现在央行用这些存款准备金去购买外汇，就相当于将回笼的资金再放回到市场上，使得市场上的货币量相对增加。发行货币也起到同样的效果。货币供应量的增加，会导致通货膨胀，这就是人民币对内贬值的原因。而央行3万亿的外汇储备，经常项目和资本项目的双顺差，都使得人民币面对对外升值的巨大压力。这就是人民币现在“对内贬值，对外升值”现象的产生过程。而我国正致力于减少人民币升值的压力，一方面在汇率体制下央行通过用最高价购买外汇来使人民币贬值，另一方面，我国的实体经济在市场化中还存在很多的问题，人民币不应该升值或升值太快。现在具体介绍市场化中的问题：（1）产能过剩：由于利息较低，获取资金的成本就较低，再加上由户籍制度造成的劳动力流动不完备，不注重环境污染的治理等综合原因，使得部分企业产能过剩。（2）内需不足：产能过剩，供过于求，国内需求明显不足。（3）依赖出口：经济发展的三驾马车中的内需出现了问题，只能过度的依赖出口。
下面我们来谈谈世界汇率体制的发展过程。在金本位和布雷顿森林体系下都在实行固定汇率的体制，而随着布雷顿森林体制的瓦解，浮动汇率获得了市场。那么汇率为什么会变动呢？汇率是货币间兑换的比率，汇率的变动意味着币值的变动，那么我们就要问币值是由什么决定的呢？由费雪方程式MV=PY，我们得出币值与物价和国民收入有关系。物价升高会引发通货膨胀，而国民收入Y=AKɑL1-ɑ ,其中技术起了很大的作用。那么我们就可以得出汇率的公式：e=∏-r。
由于市场的不确定性，浮动汇率易引发交易成本的增加，使得国际贸易中由于货币的成本而产生亏损，引发一系列问题。而固定汇率可以降低不确定性，使币值稳定。那么一直维持固定汇率如何呢？维持固定汇率要付出多大代价呢？我们还是从上文的公式e=∏-r说起。我们假设两国资本可以自由流动，当a国发生通货膨胀时（技术条件不改变），这一国的利率就会上调，由于汇率固定，b国的资本就会涌入a国，b国为了防止大量货币流入a国，也要提高本国利率，随而引发本国的通货膨胀，也就是说，在固定汇率下，通货膨胀会起到传导的效应。另一方面，若通货膨胀相对不变，为了维持汇率固定，就要求技术水平相当。而如果两国技术水平相差很大，还企图维持汇率的固定，就会引发更多的问题。
欧元是最极端的固定汇率。固定汇率的代价也可以从欧债危机中看出。欧债的原因之一就是：欧元区内各国使用同一种货币，即实行统一的货币政策，而各国又有自己的主权，各自行使各自的财政政策，使得货币政策和财政政策不统一。希腊本国技术发展水平相对较低，国家税收相对较少，却企图像欧洲其他国家一样为居民提供高福利，这使得财政上入不敷出，大量举借外债，以至于用将来的税收都难以偿还，引发了债务危机。人民币可以看成是各个省级单位都统一使用“中元”，它类似于欧元的地方是，两个区内都实行统一的货币政策，但人民币没有产生危机，是由于在各个省级单位之上还有中央的调控，即在中国实行统一的财政政策，财政政策和货币政策的统一有利于货币的安全性。虽然美国没有像中国是完全统一的财政政策，因为美国各州ZF也具有各自的财政政策，但是联邦对于整个国家还是有统一财政政策约束的，它也不同于欧元区内各自实行财政政策的形式，因此美国也不会有货币的危机。欧债危机的原因之二：欧元区内要素流动不完备。要素流动能够使资本回报率相等，致使经济增长趋同，这就很好的解决了各个单位间技术水平有区别的不足。中国的要素流动由于户籍制度等原因也是不完备的，但是中国可以利用统一的财政政策——财政转移来给予支持。而欧元区内部又不能使要素自由流动，又不能利用财政支持来协调，所以使欧债危机更突出。欧债危机使欧元陷入危机，到底这种固定汇率还能否实行下去？短期内，欧元是不会瓦解的，但它会不会重蹈布雷顿森林的覆辙呢？我们还需要好好的观察它的进一步动态发展。

华东师范大学世界经济概论上课笔记整理

人工帮顶~~~

2008jiadefu 发表于 2011-11-6 00:17
人工帮顶~~~

呵呵，谢谢啦！~大家一起分享讨论。