市场研究专题之借鉴法的运用：黄河水权的界定对海洋资源性资产产权界定的启示

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   刚刚来到梦寐以求的海洋大学读研究生，内心里充满了兴奋与不安。兴奋是因为经过自己艰苦努力的学习终于考上了研究生；令我不安的是自己的这三年能不能够学习到真实的本领，形成自己的核心竞争力，在社会上有所贡献，不虚度时间。但是这个学期经过市场研究专题和其他课程的学习，我觉得自己的不安可以减少一些了！因为给我们授课的老师都是实战经验很丰富的老师，老师们依据他们在社会上的知识与经验传授给我们货真价实的本领，并引导我们去实践，我觉得受益匪浅！

   当布置下题目之后，我一直在思考怎样将所学习的知识和专业结合在一起，或者说将自己的课题结合在一起。当我听完借鉴法之后，我想可否将此方法和自己的专业相联系呢？下面是我的思考结果。

   黄河和海洋有许多相似之处，都流经很多地方、都有产权不是很清晰的现状。自己目前的课题正和这有关，学习了借鉴法、模型法之后给了我很大的启示，是否海洋资源型资产的产权界定可以借鉴黄河的水资源产权界定的模式？遂进行探究。

 一、黄河水资源和海洋资源型资产的相似点

1、  流域的广泛性

黄河流域面积约7800平方千米，占全国国土面积的8%；而我国沿海有许多省份，海岸线长（）千米，其中沿海岸线还有12海里的领土，200海里的专属经济开发区；这些对于我国的经济开发都是具有重要的意义的。

2、  水权界定不明确，外部性显著

由于水资源特殊的性质，即具有流动性、自身具有一定的净化性等特点，当遇到污染或者说是其他的破坏性的时候，污染物会随着海水或者河水的流动而造成大范围的扩散。即使是单个个体造成的破坏，最后造成的后果可能是全部的河水沿岸或者沿海地区都会造成影响。使破坏传染到其他地方，造成很深远的负的外部性。

另一方面，还可能具有正的外部性：例如由于某一地区植树造林而造成了河两岸的环境的改善，河两岸的居民可以因为风景秀丽而觉得心情愉悦；或者海洋方面要建设一个旅游区，需要改善环境，而沿海的居民不需要付出什么努力便可享受到由于环境的改善所带来的好处。

水资源的这些特点决定了水资源的“公共物品”性质，根本原因都是因为水资源的产权界定不清晰，不存在水资源的明确界定，所以导致了污染现象或者正外部性的产生。

3、  水权监督管理的困难

正是由于上述外部性的存在，使得监督极为困难！例如，一家污染严重的企业可以利用夜晚或者别人不注意的时候向河流或者大海排放污水，一家养殖场的养殖物可能由于暴风雨的影响进入到养殖区外的公共领域，而造成监督管理这些行为的费用极高；因为监督管理者不可能每时每刻都监督排污企业的运行；

另一方面，由于水的流动性，以及水中生物的流动性，要具体的界定某一部分的水权或者说海洋资源性资产的产权的界定是很困难的。

4、  水权界定存在法律缺失，水权不稳定

我国《宪法》第九条规定：“矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源都属于国家所有；由法律规定的属于集体所有的矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂除外国家保障自然资源的合理使用，禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏自然资源”。实际上明确的规定了黄河和沿海岸线12海里的领土内的资源的所有权，都属于国家。但是由于国家所有权缺乏人格化的代表，在实际的经济运行中是虚位模糊的，表现在其所有权和使用权的泛化和管理的淡化上，实际上是“谁发现、谁开发、谁所有、谁受益”。在产权不具有排他性的基础上，对海洋资源的开发、利用、保护的权责利关系就无法确定。水权界定法律上的缺失使得黄河水资源和海洋资源性资产的管理出现了流域管理上的弱化与行政区域管理强化并存的结果。直接表现就是国家对水资源的所有权实际成为地方政府的所有权，政府部门在水资源管理中存在设租和寻租现象。

5、产权权力泛化。

国有资源资产特别是海洋资源性资产产权属于多个部门，例如海洋渔业资源属于农业部管理、旅游资源属于旅游局管理等。分割之下资源产权流动受阻，不能向效率高的使用者集中，资源配置效率低下。黄河也存在着同样的情况。这种情况导致有利益时各个部门同时抢着上，功劳都想要；但是真正出现问题是，又互相扯皮，造成效率的严重低下。

6、所有者和经营者的权责利划分不清。

在赋予经营者相关使用权的同时，缺乏相应的责任约束，没有明确的产权界定，使用者没有责任保持资源的保值增值义务、短期行为严重、掠夺性开发现象突出。例如海洋，内河流域，土地承包等都存在相同的情况。

鉴于以上黄河水资源和海洋资源性资产的相似点的分析，我们可以借鉴目前黄河水资源的产权界定来分析海洋资源性资产产权的界定。

二、建立模型法

1、产权界定的效率

设水权界定的收益为R，为水权界定效率改进的一个贡献变量，MR是边际收益；又设水权界定的成本为C，边际成本MC，则水权界定效率E可以表示为：

E=

当0<K<K 时，如图中的k 点所示，R>C，且MR>MC，水权界定是值得追求的；当K>K 时，如K ，由于C>R，且MC>MR，水权进一步界定得不偿失；当K= K 时，MR=MC，水权界定效率达到最优(净收益最大，如图中的阴影部分)。因此，K 就是水权界定的最佳明晰程度。

尽管黄河水权界定的成本较高，且不可能完全界定，但是如果尽可能在K 附近对黄河进行明晰的水权界定，黄河水权效率或收益将更明显。

三、具体的分析

明晰的水权界定，实质是给了用水户一种私有财产权，使水资源这种“公共物品”变成“私人物品”。在水资源“供不应求”的情况下，水资源一旦成了人们珍惜的“私人物品”，对其的利用就更加理性。以农业用水为例，明晰的水权界定会给农户带来一种预期收益，会让其减少农用水的浪费，产生节水激励，主动节约用水，提供潜在的水供给，形成一种投资需求。

由于影响产权效率的界定的影响因素有成本和收益两个方面的影响因素，那么我们可以从成本和收益来提高产权的效率。海洋资源性资产产权的界定也可以从这两个方面来分析，通过如何降低海洋性资源资产产权界定的成本，提高海洋性资源资产产权界定的收益，以此来提高产权界定的效率。

1、海洋性资源资产产权界定的成本

（1）技术成本

在学术上是指人们为制定、学习、实施、适应新规则、新制度所必须支付的时间和物质耗费称为技术成本。如果把这个成本转移到海洋资源性资产产权的界定上来，则是指指为了确定海洋排他性的产权，需要重新评定资产的价值，在物理或者价值形态上给出产权的边界。

由于原先产权边界的不明确，导致人们之间的收益减少。为了提高资源利用的效率，需要界定产权，但是界定产权的前提就是需要重新评定资源的价值，然后在此基础上给出产权的边界，才有利于产权的界定和效率的提高。

（2）交易成本

交易成本包括广义和狭义的概念，广义的是指制度成本，它包括信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度结构变化的成本，也就是说除了那些与物质生产过程和运输过程直接有关的成本以外，所有可想到的成本都是交易成本。但是在这里我们谨讨论狭义的交易成本，它是指为了达成交易和履行契约所付出的时间和努力。

在产权确定边界的过程中，需要进行多轮的谈判当中会发生很多的相互扯皮和其他的为了自身的利益而进行的争吵现象，在这个过程中需要付出相当的精力、时间和努力，由于我们对人性的假设是理性的经济人，他在进行经济活动的时候追求自身利益的最大化，所以这些成本都是需要进行考虑的。

（3）运行成本

确定产权之后会颁布法律或者契约来对产权加以保护，在法律、契约的运行过程中，需要进行人员的配备、组织机构的设置等，于是工作人员的工资、场所的租赁、办公用品的设置等，这些也是需要成本的。

（4）监督成本

法律在实际的运行过程中，需要监督；如果没有监督的机制，那么当事人便会缺乏遵守法律的动力，破坏法律但是没有不会受到应有的制裁；例如高速公路上的超速行驶，虽然有了执法的机构，但是仍然需要监督（电子眼、路人等）。

2、海洋性资源资产产权界定的收益

（1）外部性内部化的收益

按照新制度经济学的理论，一种产权安排是否有效率，主要取决于它是否能为在它支配下的人们提供将外部性较大的内在化的激励。在私有产权下，私产所有者再作出一项决策时，会考虑未来的成本和收益倾向，并选择他认为能使他的私有权利的限期价值最大化的行为方式来安排使用资源，而且，私产所有者为获取收益所产生的成本也只能由他本人来承担。因而，在其他产权形式下的许多外部性在私有产权下能够被最大程度的内在化，从而产生最有效的利用资源的激励。

海洋资源性资产很大程度上属于“准公共物品”或者说是“公共物品”，成为公共领域里面的资源。显然，由于缺乏排他性的权利，进入公共领域的财富，将成为人们投入资源争夺的对象，从而引起“租值耗散”，产生极大的外部性。随意浪费、随意污染、不能充分利用、有选择性的利用等等不利的利用方式都会产生。

但是当海洋资源性资产的产权界定之后，这样的情况就会消除。由于产权是明确的，这就意味着“公共物品”变成“私人物品”，每个人在利用的时候，都会注意资源利用的效率，因为是私人产权。在产生了污染等负的外部性的时候，只能由造成污染的人来承担，当事人便会注意利用的方式与方法，尽量避免产生负外部性，并且会注意资源的可持续利用。

借助这种理论，我国的土地和林地都延长了承包期，根据十七届三中全会的决定，由原来的30年不变，改成了“长期承包”！这样就提高了农民的积极性，减少了他们对于未来的不确定性，增加了对于未来的预期，对于提高农民的生活水平和增加农民的收益具有重要的意义。还有一个例子就是家庭联产承包责任制的实行，也是变原来的公共使用为私人使用，提高了劳动生产率，引发了农村土地改革的一场革命。

（2）各种费用的较少

首先运行成本的较少，不再需要原来庞杂的机构设置和办公场所，减少了人员办公、工资等的支出。

其次是监督成本的减少；监督由原来的其他人的监督变为自我监督，从内心审视自己的行为有没有造成社会损害，有没有低效率或者负外部性的出现。而这些在以前都是需要政府来进行的，有利于提高资源利用的效率。

3、提高海洋资源性资产产权效率的措施

根据效率模型，产权效率的影响因素主要有两个方面：成本和收益。为了提高产权效率，我们可以从两个方面来进行：降低成本、提高收益。

四、借鉴黄河的水资源产权界定

鉴于以上的分析，我们借鉴黄河水资源产权界定的方法来对海洋资源性资产产权的界定作分析。

1、  成立一个综合的部门来管理海洋

目前，管理黄河的主要部门是黄河水利委员会，负责《水法》等有关法律法规的实施和监督检查，统一管理流域水资源，流域水资源和税生物资源的保护，指导流域内河流、湖泊及河口、海岸滩涂的治理和开发，审定水域纳污能力，提出限制排污总量的意见，组织制定或参与制定流域防御洪水方案并负责监督实施等等，可以说是覆盖了黄河水资源的方方面面；黄河水利委员会的存在是黄河能够高效利用的一个主要方面，起到了关键的作用。

但是目前在海洋的管理方面却是多头管理： 海洋渔业资源属于农业部管理、旅游资源属于旅游局管理、石油资源属于（），造成了相互之间的扯皮和推诿现象。而海洋局作为管理海洋事业的一个综合的部门，他的指责却相对的小。通过海洋局的网站，我了解了海洋局的主要职责，主要是建立和完善海洋管理有关制度承担规范管辖海域使用秩序的责任、依法进行海域使用的监督管理、承担保护海洋环境的责任、承担海洋环境观测预报和海洋灾害预警报的责任查处违法活动、管理中国海监队伍承担海洋环境观测预报和海洋灾害预警报的责任等，但是对于21世纪最主要的海洋资源性资产的管理区没有列入其中。21世纪是海洋的世纪，必须把海洋的资源利用提上日程。

借鉴黄河水利委员会的启示，还有国家机构进行改革时的“大部制”，如农业部，交通部等，是否可以建立一个管理海洋的类似机构？作为管理海洋的综合机构。暂取名：海洋事业管理部，或者海洋部。建立的大体思路是：改变目前海洋资源性资产多方面管理的格局，改变有利益时各个部门互相争抢利益，出现问题时互相推诿的现象。

海洋部下设黄海局（管理黄海、渤海）、东海局（管理东海）、南海局（管理南海、台湾海峡、琼州海域），实行矩阵式的组织结构，技术人员共同工作，解决问题。

新成立的海洋事业管理部或者海洋部的主要职能是：

（1）综合管理海洋的资源，包括大陆架、海水资源、矿产资源、旅游资源、空间资源生物资源等，综合制定海洋资源的开发战略和使用规划。充分的实现外部性内部化，不再出现多部门管理一个海洋的现象。诱发问题的是一个部门而解决的却是另外一个部门，现在综合在海洋部下进行解决。

（2）组织拟订并监督实施海洋主体功能区规划、海洋信息化规划、海洋科技规划和科技兴海战略，会同有关部门拟订并监督实施海洋事业发展中长期规划、海洋经济发展规划。由于我国科学技术水平的限制，很多海洋自然资源还是不能开采，例如深海的油田，矿产等，虽然资源丰富但是却不能运用，因此在海洋部的统一指挥下，会同科研院校和研究机构，共同开发海洋资源。

（3）海洋资源性资产的评定和定价。海洋部组织力量评定海洋资源性资产的价值，由于海洋部是一个国家部门，应该实行政企分开；因此海洋部可以将海洋资源性资产以承包、出租的形式，给企事业单位或个人，通过收取租金、分红等形式获得收益；实现国有资产的保值增值。

（4）组织海洋调查研究，推进海洋科技创新，组织实施海洋基础与综合调查，承担海水利用和海洋可再生能源的研究、应用与管理。海水是一个有巨大潜力的资源，鉴于淡水资源的日益减少，有必要改革技术，进行海水淡化、海水直接利用等。所谓海水直接利用是指以海水代替淡水作为工业用水和生活用水相关技术的总称，如：海水直接冷却、循环冷却、冲厕技术、海水脱硫等。

    2、加强各地方政府的联系和深化政府之间的理解

黄河水利委员会组织拟订流域内省际水量分配方案和年度调度计划以及旱情紧急情况下的水量调度预案，实施水量统一调度，在授权范围内组织实施取水许可制度。也就是说，黄河水资源的利用是由黄河水利委员会来统一调度的。这样就减少了黄河沿岸的各省份之间的争水、抢水现象。根据这一方案，我们在海洋的资源性资产中也可以采用类似的策略。

各个地方政府特别是沿海各地方政府之间，为了海洋资源性资产的巨大收益，可能相互之间会发生冲突甚至流血事件，一般都是相邻的政府之间，因此应该本着合作共赢的方针政策，合理的利用海洋资源。在海洋部的指导下，各省份之间合理划分，合理利用，使海洋资源性资产能够发挥最大的效益。

五、结语

地球的面积71%是海洋，在陆地资源日益减少的情况下，开采海洋资源就成为当务之急。海底石油资源可开采量约为1350亿吨；海洋天然气资源约为140万亿立方米；铁矿3000亿吨左右，其中纯铁不少于600亿吨；溴99%以上分布在海水中，总储量100万亿吨等等；由此可见海洋资源性资产是十分丰富的。海洋资源性资产产权的界定就成为能否合理利用这些资源的前提条件。因此寻找到一种好的方法，不仅能够合理解决中国境内的资源的产权界定，而且能够把全球的海洋资源性资产的产权能够合理的界定并且加以合适的开发，全球共同参与，那么人们的生活和文明水平将更上一个台阶！

 

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关键词：海洋资源 市场研究 资源性 主体功能区规划 农村土地改革 启示 市场研究 黄河 水权 资源性

谢谢

写的挺好的，对资源型资产认识很透彻