学术期刊大国的尴尬与梦想
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来源：人大经济论坛
张贺 （原文载《人民日报》）
不久前在网络上流传着一则消息：中国科技论文的年发表量超过美国位居世界第一，但这些科技论文的平均引用率却排在世界100名开外。人民日报记者在向有关部门求证后发现，这一消息并不准确——
从“论文大国”到“期刊大国”
进步与差距同样明显
中国科学技术信息研究所副所长武夷山说：“我们看到这条消息后也很吃惊，但一直没找到最初的来源。实际上，根据我们的统计，无论是发表数量，还是被引用次数，我国科技论文都在快速增长，但离美国仍有很大差距，短期内是撵不上的。”
根据该所2011年底发布的统计数据，2010年美国发表SCI论文39.01万篇，排在世界第一位，中国发表SCI论文14.84万篇（含港澳地区），排在第二位。美国论文数是中国的2.63倍，中国的SCI论文数量在短期内不可能超过美国。
就引用情况而言，2011年，我国论文被引用总量排在世界第七位，我国平均每篇论文被引用6.21次，比上年度的5.87次提高了5.8%。相形之下，世界平均每篇论文被引值为10.71次，比上一年提高了1.3%。我国平均每篇论文被引用次数与世界平均值还有不小的差距，但提升速度相对较快。武夷山指出，篇均被引次数这个指标要谨慎使用：该指标值最大的往往是很小的国家或地区，如百慕大，但不说明其科学水平高；日本的这个指标也低于世界平均值，但不说明日本科学水平低。
然而，与我国科研论文的进步相比，我国学术期刊尤其是科学技术类期刊的国际影响力仍显薄弱。在SCI（科学引文索引）发布的2010年度《期刊引证报告》（JCR）中，我国被收录的期刊只有138种，居第九位，仅占总数8005种的1.7%，远远落后于美国（2697种）。我国这138种期刊的平均影响因子和平均总被引用次数分别为0.904和898次，远低于国际总体平均值2.014和4294。这说明我国还缺少具有国际影响力的学术期刊品牌。
不过，武夷山认为，对于SCI收录中国期刊数量较少的现象要客观地分析，不能因此就否定中国学术期刊的进步。他说，“2001年，我们只有67种期刊被SCI收录，而2010年有138种，翻了一番，进步非常明显。同时我们还应该看到，在西方发达国家以外的国家里，中国被SCI收录的期刊数量是最多的。”
武夷山说，除了总体科研水平离发达国家尚有差距之外，语言障碍也是一个不容忽视的因素。中国科技期刊主要是为国内的读者和作者服务的，国际化程度普遍较低，因此进入SCI这样的国际检索系统的期刊数量就比较少。同样的情况也发生在日本、俄罗斯、法国等非英语科技强国身上。
“版面费”为何“变了味”
现有学术期刊消化不掉论文需求
据统计，2010年我国共出版期刊9884种，其中发表论文的学术期刊5000多种。仅就数量而言，我国是仅次于美国的世界学术期刊出版大国。
但是，与发表论文的需求相比，数量如此庞大的学术期刊仍不敷使用。新闻出版总署报刊司有关负责人对记者说，这5000多种学术期刊每年刊发的论文数量约为100万篇，但每年专业技术人员因业务考核、职称评聘、岗位聘用、学位授予等产生的发表论文的需求为480万篇，“供需之间这种严重的不平衡，是造成‘非法办刊’、‘版面买卖’、‘论文中介’等现象的深层原因。”
在2011年全国扫黄打非十大案件中，海南海口“2·16”非法出版期刊案名列第二。经查，自2008年1月至案发，该团伙非法出版《中国教育研究》等假学术期刊诈骗钱款，共收取投稿人“版面费”22486笔，诈骗金额高达1060多万元，案件涉及20多个省区市。
为了遏制期刊刊发质量低劣学术论文、收取版面费牟利行为，2011年，新闻出版总署撤销了4种学术期刊的出版许可证。
“我们现在的学术评价体系和职称考核标准很成问题，把发论文当成了唯一的指标。为什么非得发论文才能毕业、评职称？”国家图书馆副馆长陈力认为，这种不合理评价考核标准逼着本来不需要写论文、也写不出论文的人去买论文、去抄袭，个别不负责任的学术期刊借机以“收取版面费”为由大肆敛财，“结果学术期刊成了某些人牟利的工具，名为学术期刊，其实毫无学术可言。”
学术期刊收取版面费不是中国特有的，而是国际通行的做法，且收费相当昂贵。比如，《美国生物化学会会刊》10页之内每页论文收75美元，超过10页每页收150美元，彩图每幅收300美元；《欧洲分子生物协会会刊》每页收费242美元。“但是，国外学术期刊的版面费和国内‘给钱就发’的版面费完全不是一个概念。国外许多严肃的学术期刊实行严格的‘双向匿名评审制度’，高价聘请相关专家对准备采用的来稿进行审核，版面费很大部分是审稿费；而我们的一些学术期刊只管收取版面费，根本不管内容质量，成了生钱的工具。现在一些期刊不断出增刊、扩版、压缩字号，为什么呢？每一页都是钱。”陈力说。
“如果学术期刊都市场化了，这种‘给钱就发’的期刊必然会因质量低劣而被市场淘汰。”北京中科期刊出版有限公司总经理肖宏说，国际大牌学术期刊，几乎都是市场化运作的，都要参与市场竞争，“我们的一些学术期刊即便质量再差也能活下去，因为总能从主管部门得到补贴。”
孔雀为何东南飞
稿源外流凸显学术评价导向不合理
现在，很多国内科研人员更愿意把研究成果首先发表在国外的学术期刊上，稿源外流现象非常严重。例如，英国皇家化学会出版机构每年收到的中国投稿量为3000多篇，是来自英、法、德三国的投稿量的总和。
“一般来说，作者肯定希望发表在影响大、便于同行交流、发表周期也短的期刊上，这也正是国际期刊相对我国科技期刊的长处和优势。中国科技期刊自身对重要科技论文的吸引力与国际期刊相比，整体上还存在明显差距，因此作者首先会选择国际期刊发表论文就很容易理解了。”武夷山说，“这就好比一部电视剧，你是愿意在中央电视台上首播，还是在地方台上首播？道理是一样的。”
除此之外，“不合理的学术评价体系是稿源外流的重要原因。”肖宏说，很多国内的科研院所都规定，凡是在国外知名学术期刊上发表论文，无论是评职称，还是获奖金，都比在国内期刊上发表优厚。这种导向自然促使论文外流。
稿源外流不但导致国内学术期刊难以获得高水平论文而提升质量，也造成了科研经费的损耗。“用中国纳税人的钱做出的科研成果发在外国的期刊上，我们要搞研究，离不开这些期刊，还要再花钱买回来。”肖宏建议，国家可以出台规定，要求那些利用国家科研经费的研究项目，在发表论文时，有一定比例的论文要优先发在国内的期刊上。
向市场要质量、要效益
学术期刊体制改革即将全面启动
新闻出版总署党组书记、署长柳斌杰近日在接受人民日报记者采访时表示，今年将启动学术期刊的体制改革。目前，《关于非法人报刊编辑部体制改革实施办法》正在制定中，不久即会出台。
作为学术期刊体制改革的先行者，中国科技出版传媒集团下属的北京中科期刊出版有限公司转企已经2年了，是国内第一家也是唯一一家以科技期刊为主营业务的出版企业，旗下现有学术期刊260多种。
总经理肖宏说：“这两年的实践证明：学术期刊的市场化并不可怕。市场化有利于提高办刊质量，有利于办出大刊、名刊。”
肖宏说，改制前，编辑们只关注把刊物办出来，至于读者买不买、看不看，根本不关心，也不在乎。有一次，他给主编们做培训，要求统计一下近三五年内期刊上零引用率的论文的数量，结果令所有人大吃一惊——零引用率论文所占比重平均都在50%以上，多的甚至达70%至80%。“也就是说，这么长时间，连作者自己都没有引用过。这样的论文在知识创新上的价值就是零。”肖宏说。
转企后，刊物最大的变化就是贴近市尝注重市常为了抓住一流稿源，肖宏要求编辑加强和科学家的联系，深入到科研院所、国家重点实验室等科研一线，为科学家们做好服务工作。有了好稿源，刊物质量自然就上去了。以《中国科学》和《科学通报》系列期刊为例，改制前，两家期刊合计每年只收到4000多篇论文，逐步陷入缺少优秀稿源的尴尬境地。经过改革，两刊连续两年收稿量超万篇，稿件平均录用率为24%；海外稿件数量有了明显增加，国际作者发文240篇，占9.6%。
选题上的创新也扩大了刊物的国际影响力。创刊不到一年的《亚洲两栖动物》只出版了4期，就被SCI收录。这本期刊不但内容独特、学术质量高超，而且装帧设计极富美感，封面是手绘的动物图像。
不过，在学术期刊走向市场的过程中也存在一些体制机制上的障碍。由于我国期刊实行的是审批制，刊号成为稀缺资源，各研究所、大学、学会、协会、医院等不管有无条件都争相主办期刊。结果，我国科技期刊目前形成了小而全、条块分割、星罗棋布的局面，低水平重复办刊现象普遍存在。南方某省有两家科技期刊欲加盟中科期刊，当地主管部门的意见是中科主办可以，刊号必须留在当地，而这与现行规定相抵触。
肖宏建议，主管部门要研究建立国家层面的学术期刊扶持奖励机制，提升学术期刊的质量；同时，建议建立学术论文数字化发布平台，扩大学术期刊的国际传播力和影响力。
不久前在网络上流传着一则消息：中国科技论文的年发表量超过美国位居世界第一，但这些科技论文的平均引用率却排在世界100名开外。人民日报记者在向有关部门求证后发现，这一消息并不准确——
从“论文大国”到“期刊大国”
进步与差距同样明显
中国科学技术信息研究所副所长武夷山说：“我们看到这条消息后也很吃惊，但一直没找到最初的来源。实际上，根据我们的统计，无论是发表数量，还是被引用次数，我国科技论文都在快速增长，但离美国仍有很大差距，短期内是撵不上的。”
根据该所2011年底发布的统计数据，2010年美国发表SCI论文39.01万篇，排在世界第一位，中国发表SCI论文14.84万篇（含港澳地区），排在第二位。美国论文数是中国的2.63倍，中国的SCI论文数量在短期内不可能超过美国。
就引用情况而言，2011年，我国论文被引用总量排在世界第七位，我国平均每篇论文被引用6.21次，比上年度的5.87次提高了5.8%。相形之下，世界平均每篇论文被引值为10.71次，比上一年提高了1.3%。我国平均每篇论文被引用次数与世界平均值还有不小的差距，但提升速度相对较快。武夷山指出，篇均被引次数这个指标要谨慎使用：该指标值最大的往往是很小的国家或地区，如百慕大，但不说明其科学水平高；日本的这个指标也低于世界平均值，但不说明日本科学水平低。
然而，与我国科研论文的进步相比，我国学术期刊尤其是科学技术类期刊的国际影响力仍显薄弱。在SCI（科学引文索引）发布的2010年度《期刊引证报告》（JCR）中，我国被收录的期刊只有138种，居第九位，仅占总数8005种的1.7%，远远落后于美国（2697种）。我国这138种期刊的平均影响因子和平均总被引用次数分别为0.904和898次，远低于国际总体平均值2.014和4294。这说明我国还缺少具有国际影响力的学术期刊品牌。
不过，武夷山认为，对于SCI收录中国期刊数量较少的现象要客观地分析，不能因此就否定中国学术期刊的进步。他说，“2001年，我们只有67种期刊被SCI收录，而2010年有138种，翻了一番，进步非常明显。同时我们还应该看到，在西方发达国家以外的国家里，中国被SCI收录的期刊数量是最多的。”
武夷山说，除了总体科研水平离发达国家尚有差距之外，语言障碍也是一个不容忽视的因素。中国科技期刊主要是为国内的读者和作者服务的，国际化程度普遍较低，因此进入SCI这样的国际检索系统的期刊数量就比较少。同样的情况也发生在日本、俄罗斯、法国等非英语科技强国身上。
“版面费”为何“变了味”
现有学术期刊消化不掉论文需求
据统计，2010年我国共出版期刊9884种，其中发表论文的学术期刊5000多种。仅就数量而言，我国是仅次于美国的世界学术期刊出版大国。
但是，与发表论文的需求相比，数量如此庞大的学术期刊仍不敷使用。新闻出版总署报刊司有关负责人对记者说，这5000多种学术期刊每年刊发的论文数量约为100万篇，但每年专业技术人员因业务考核、职称评聘、岗位聘用、学位授予等产生的发表论文的需求为480万篇，“供需之间这种严重的不平衡，是造成‘非法办刊’、‘版面买卖’、‘论文中介’等现象的深层原因。”
在2011年全国扫黄打非十大案件中，海南海口“2·16”非法出版期刊案名列第二。经查，自2008年1月至案发，该团伙非法出版《中国教育研究》等假学术期刊诈骗钱款，共收取投稿人“版面费”22486笔，诈骗金额高达1060多万元，案件涉及20多个省区市。
为了遏制期刊刊发质量低劣学术论文、收取版面费牟利行为，2011年，新闻出版总署撤销了4种学术期刊的出版许可证。
“我们现在的学术评价体系和职称考核标准很成问题，把发论文当成了唯一的指标。为什么非得发论文才能毕业、评职称？”国家图书馆副馆长陈力认为，这种不合理评价考核标准逼着本来不需要写论文、也写不出论文的人去买论文、去抄袭，个别不负责任的学术期刊借机以“收取版面费”为由大肆敛财，“结果学术期刊成了某些人牟利的工具，名为学术期刊，其实毫无学术可言。”
学术期刊收取版面费不是中国特有的，而是国际通行的做法，且收费相当昂贵。比如，《美国生物化学会会刊》10页之内每页论文收75美元，超过10页每页收150美元，彩图每幅收300美元；《欧洲分子生物协会会刊》每页收费242美元。“但是，国外学术期刊的版面费和国内‘给钱就发’的版面费完全不是一个概念。国外许多严肃的学术期刊实行严格的‘双向匿名评审制度’，高价聘请相关专家对准备采用的来稿进行审核，版面费很大部分是审稿费；而我们的一些学术期刊只管收取版面费，根本不管内容质量，成了生钱的工具。现在一些期刊不断出增刊、扩版、压缩字号，为什么呢？每一页都是钱。”陈力说。
“如果学术期刊都市场化了，这种‘给钱就发’的期刊必然会因质量低劣而被市场淘汰。”北京中科期刊出版有限公司总经理肖宏说，国际大牌学术期刊，几乎都是市场化运作的，都要参与市场竞争，“我们的一些学术期刊即便质量再差也能活下去，因为总能从主管部门得到补贴。”
孔雀为何东南飞
稿源外流凸显学术评价导向不合理
现在，很多国内科研人员更愿意把研究成果首先发表在国外的学术期刊上，稿源外流现象非常严重。例如，英国皇家化学会出版机构每年收到的中国投稿量为3000多篇，是来自英、法、德三国的投稿量的总和。
“一般来说，作者肯定希望发表在影响大、便于同行交流、发表周期也短的期刊上，这也正是国际期刊相对我国科技期刊的长处和优势。中国科技期刊自身对重要科技论文的吸引力与国际期刊相比，整体上还存在明显差距，因此作者首先会选择国际期刊发表论文就很容易理解了。”武夷山说，“这就好比一部电视剧，你是愿意在中央电视台上首播，还是在地方台上首播？道理是一样的。”
除此之外，“不合理的学术评价体系是稿源外流的重要原因。”肖宏说，很多国内的科研院所都规定，凡是在国外知名学术期刊上发表论文，无论是评职称，还是获奖金，都比在国内期刊上发表优厚。这种导向自然促使论文外流。
稿源外流不但导致国内学术期刊难以获得高水平论文而提升质量，也造成了科研经费的损耗。“用中国纳税人的钱做出的科研成果发在外国的期刊上，我们要搞研究，离不开这些期刊，还要再花钱买回来。”肖宏建议，国家可以出台规定，要求那些利用国家科研经费的研究项目，在发表论文时，有一定比例的论文要优先发在国内的期刊上。
向市场要质量、要效益
学术期刊体制改革即将全面启动
新闻出版总署党组书记、署长柳斌杰近日在接受人民日报记者采访时表示，今年将启动学术期刊的体制改革。目前，《关于非法人报刊编辑部体制改革实施办法》正在制定中，不久即会出台。
作为学术期刊体制改革的先行者，中国科技出版传媒集团下属的北京中科期刊出版有限公司转企已经2年了，是国内第一家也是唯一一家以科技期刊为主营业务的出版企业，旗下现有学术期刊260多种。
总经理肖宏说：“这两年的实践证明：学术期刊的市场化并不可怕。市场化有利于提高办刊质量，有利于办出大刊、名刊。”
肖宏说，改制前，编辑们只关注把刊物办出来，至于读者买不买、看不看，根本不关心，也不在乎。有一次，他给主编们做培训，要求统计一下近三五年内期刊上零引用率的论文的数量，结果令所有人大吃一惊——零引用率论文所占比重平均都在50%以上，多的甚至达70%至80%。“也就是说，这么长时间，连作者自己都没有引用过。这样的论文在知识创新上的价值就是零。”肖宏说。
转企后，刊物最大的变化就是贴近市尝注重市常为了抓住一流稿源，肖宏要求编辑加强和科学家的联系，深入到科研院所、国家重点实验室等科研一线，为科学家们做好服务工作。有了好稿源，刊物质量自然就上去了。以《中国科学》和《科学通报》系列期刊为例，改制前，两家期刊合计每年只收到4000多篇论文，逐步陷入缺少优秀稿源的尴尬境地。经过改革，两刊连续两年收稿量超万篇，稿件平均录用率为24%；海外稿件数量有了明显增加，国际作者发文240篇，占9.6%。
选题上的创新也扩大了刊物的国际影响力。创刊不到一年的《亚洲两栖动物》只出版了4期，就被SCI收录。这本期刊不但内容独特、学术质量高超，而且装帧设计极富美感，封面是手绘的动物图像。
不过，在学术期刊走向市场的过程中也存在一些体制机制上的障碍。由于我国期刊实行的是审批制，刊号成为稀缺资源，各研究所、大学、学会、协会、医院等不管有无条件都争相主办期刊。结果，我国科技期刊目前形成了小而全、条块分割、星罗棋布的局面，低水平重复办刊现象普遍存在。南方某省有两家科技期刊欲加盟中科期刊，当地主管部门的意见是中科主办可以，刊号必须留在当地，而这与现行规定相抵触。
肖宏建议，主管部门要研究建立国家层面的学术期刊扶持奖励机制，提升学术期刊的质量；同时，建议建立学术论文数字化发布平台，扩大学术期刊的国际传播力和影响力。
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