林毅夫：渐进式助推中国转型成功

——林毅夫教授在剑桥大学“马歇尔讲座”上的讲演

讲演者小传

林毅夫

林毅夫

北京大学中国经济研究中心主任、教授、博士生导师。1986年毕业于美国芝加哥大学经济系获博士学位，1994年创立北京大学中国经济研究中心，并担任主任至今。有著作10余本，其中《中国的奇迹：发展战略与经济改革》被翻译成6种语言出版，《制度、技术与中国农业发展》与《再论制度、技术与中国农业发展》分别获1992及2001年度孙冶方经济科学奖。2000年被美国科学信息研究所评为1980至1998年内发表于国际经济学界刊物上被同行引用次数最高的论文之一，获颁经典引文奖。1997年被澳大利亚农业和资源经济学会授予约翰·克劳夫爵士奖。全国政协经济委员会副主任，中华全国工商业联合会副主席。

马歇尔讲座(MARSHALL LECTURES)

今年10月31日和11月1日，北京大学中国经济研究中心教授林毅夫在英国剑桥大学“马歇尔讲座”做2007-2008年度的讲演。

久负盛名的“马歇尔讲座”是以英国著名经济学家、英国剑桥学派的创立者、新古典经济学体系的奠基者和集大成者艾尔弗雷德·马歇尔(Alfred Marshall)的名字命名的。马歇尔于1865年毕业于剑桥大学的数学学院，从1885年开始担任剑桥大学第一任的经济学讲座教授，直到1908年退休。“马歇尔讲座”始于1946年，该讲座每年从全世界著名的社会科学家中挑选出一位担任主讲人，包括G·缪达尔、庇古、T·帕森斯、雷蒙·阿隆、库兹涅茨、索罗、阿罗、卢卡斯、阿马蒂亚·森、斯蒂格利茨等，其中的14位在后来得到了诺贝尔经济学奖。林毅夫教授是走上这个世界顶级讲坛的第一位中国学者。

马歇尔讲座在国际上有很大影响力，来这里讲演对我来说是特别荣幸。我1984年在芝加哥大学读书时，卢卡斯也被邀请去做“马歇尔讲座”。他用了一个学期时间，一方面读文献，另一方面和我们讨论准备些什么，同时听我们对他思维方式、建模方式的意见。后来他的那篇文章被认为是内生增长理论的主要贡献之一，也是他得诺贝尔奖时被认为的主要贡献之一。我2005年获得“马歇尔讲座”的邀请，当时非常惊讶，因为我做得还不太多。邀请一个在中国工作的学者去做“马歇尔讲座”，我想是因为国际上对中国发展和转型的经验引起了重视。

一、探寻发展与转型成功的原因

学界普遍同意，世界上大部分国家和地区在农业经济阶段时，生产力水平很低，人均水平没有明显增加，一般人生活在贫穷与饥饿的边缘。很多研究成果认为，在农业经济阶段，中国比西欧收入水平要高，印度也如此。但18世纪中叶后，从英国开始了工业革命，技术日新月异，西方有了起飞，但是世界其他地方和西方有了很大差距，在学术上称为“Great Divergence”。在这样的大分叉和转折下，世界上绝大部分地区都变成了西方的殖民地。一次大战后，所有受压迫的落后地区民族都在争取独立。这个努力在二战后终于取得成果。这些国家独立后，在其领导人努力下推动现代化，经过努力，收入水平有所改善，但是，它们与发达国家的差距却越来越大。到20世纪末，人均收入差距从原来不超过50%，到20世纪末变为20倍甚至30倍。在这个差距下，大部分国家采取与发达国家同样的发展道路。并不是所有国家都失败了，日本及亚洲新兴工业化经济就取得了成功。但是中国以及其他发展中国家和地区与发达国家的差距越来越大，加上经济危机不断，各种社会矛盾越来越激化。到70年代末80年代初，世界上几乎所有发展中国家都进行了一场改革和转型，其中，中国和越南取得了重大成效。但其他的社会主义国家都经历了经济停滞和崩溃，一直到这几年才有所复苏。前苏联即使到今天其人均收入还没有达到1990年的水平。最近欧洲开发银行做了一个29个独联体和转型国家的调查，发现转型经过15年后，只有30%的人认为现在的生活比转型前好。经过多年改革，转型和发展成功的只是少数，失败的是大多数。

所以，在这次讲演中我想分析两个问题，一、为什么日本和东亚新兴工业化经济的努力取得巨大成功，而其他发展中国家则失败了；二、为什么中国和越南在转型后其经济维持了稳定，同时也非常快速地发展，而其他绝大部分社会主义国家在转型和改革后其经济经历了滑坡、崩溃、停滞，然后再缓慢增长。

二、国穷国富根源何在

怎样让一个国家发展和富强起来，是现代经济学产生的根源。亚当·斯密的《国富论》就是这样的探讨。从学界的文献看，最早找到的原因，认为发达国家之所以发达，是因为其人均资本高，后来又讲是因为人力资本多，以及技术水平高。从回归分析来看，以上三项确实会使人均收入高。但是学界普遍认为，这样的分析只看到了表面。因为资本是靠积累的，技术是要发明采用的。为什么发展中国家不增加资本的积累，不采取更好的技术呢？

从上世纪七八十年代以后，学界开始努力寻找所谓决定一个国家生存发展的更根本原因。归结起来有5个流行的假说。第一个假说，认为有些国家比较幸运，也就是说有多重均衡点。两个完全相似的国家，由于有很小的冲击或差异，有的国家处在好的均衡点，有的则处在坏的均衡点，国富国穷完全是由于运气。第二个假说是地理论，认为世界上所有发达国家都在温带，热带的人均自然资源虽然丰富，但是热带容易产生疾病，人的生命预期短，就不愿意积累人力资本，所以经济就没法发展；或者说，热带的矿产资源比较多，大家认为生活非常容易，所以就比较懒惰，经济也就发展不起来。第三个假说强调文化的作用，认为文化中有些因素让人与人之间的合作特别容易，有些文化强调信用，就会让经济逐渐发展起来；有些文化使其政府的效率较高，也就比较容易发展。第四个假说认为，外向型的国家容易与国际经济融合，对外贸易可以使一国获得新知识、新技术和新的组织方式，经济容易发展。最后一个假说是现在最流行的，也是影响最大的，认为决定一国经济发展快慢的因素，是该国的制度安排，一国的制度安排决定了该国的激励结构。制度安排好的国家，大家积极工作，去提高教育水平、技术创新，这样的经济就发展较快。

在我看来，制度确实是最重要的因素，因为制度决定了一国的激励结构，关键是制度本身是内生的。制度由什么决定？目前西方主流的看法认为，制度的内生原因是利益集团的冲突，一国利益集团之间的力量比较，决定了该国制度的好坏。最早提出“利益集团”概念的是M·奥尔森，他认为，一国或地区如果长期稳定，以收入分配为主要目的的集团就会形成，那么这个经济就会不是创造更多财富、而是以财富分配为主要目的。最近非常有影响的是D.Acemogl u,J.Robi nson,S.Johnson等人的研究，他们以拉丁美洲为研究对象。为什么北美的美国和加拿大发展很快，中南美洲普遍发展不好？他们提出，这与南美的殖民地状况有关。这些理论基本上都是研究制度决定因素的最重要理论。这些理论在说明东亚经济以及中国和印度的发展时可能有问题，因为它们各自的历史保持了稳定性，原来的利益结构也没有发生太大变化。

利益集团的冲突是不是决定一国好与坏的最根本原因？我想用凯恩斯《通论》最后一章的最后一句、也就是整本书的结论来回答：“快还是慢，真正对一个社会产生好与坏影响的，不是既得利益，而是思潮或思想。”社会思潮会形成一国的政治体制和经济制度，一旦这些制度运行不好，就会埋下新的社会思潮产生的原因，过了一段时间就会有新的社会思潮产生。

我认为，在发展中国家，政府是最重要的制度安排，因为政府的政策决定了一国经济中其他政策安排的质量。而政府是由政治领导人来管理和运作的，政治领导人的目标是什么？我想经济利益的考虑不能说完全没有，但对一国领导人来讲，经济利益实际上很次要。如何稳定执政，在历史上有地位，使国家富强繁荣，政治领导人的目标才能完成。其个人目标与整个社会目标可以完全重叠。政治领导人如何实现这个目标？按照当时的社会思潮来做决策，可能是最佳选择。按照社会思潮决策，可以得到老百姓的支持。所以，舒尔茨总结说，社会思潮会影响一国的政治和经济制度安排。

我个人的假说是，任何发展中国家其实都有机会，以比发达国家更快的速度来发展经济，然后进入发达国家。从工业革命后的历史来看，决定一国发展的是技术变迁，如果一个发展中国家善于引进技术，就会利用后发优势，赶上发达国家。但是这取决于政府追求的发展道路及其制度安排。不幸的是，大部分国家对于决定一国发展的最根本原因没搞清楚，只看到一些表象。由于追求的目标不正确，形成的制度安排没有效率，就导致后来的发展绩效很差，危机不断。当一些国家开始转型后，同样的问题产生了，他们对转型问题只看到表象，没有看到根源。所以，导致发展中国家失败的，多是认识的问题、思潮的问题。

二战后，这些国家认识到自己之所以和发达国家差距大，是因为他们的工业比发达国家差。其实这是表层原因。这些思潮都认为，一国要取得政治经济上的独立，老百姓要过好日子，就要发展与西方国家一样的产业。而这种思潮得到一些历史经验的支持。比如德国和法国本来比英国落后，他们也是在国家的领导下发展重工业，才赶超上来。苏联也是这样。发展经济学中的市场失败理论，认为发展中国家之所以不能发展起重工业，原因是市场失败，市场不能有效配置资源，所以需要政府的强大干预才能解决问题。当时的世界银行、货币基金组织，都教那些发展中国家如何克服市场失败，发展重工业。对市场失败的这些认识，其实是错误的。

那些发展比较好的经济，都是从劳动密集型的产业起步，在积累了资金、人力和资本后，再逐渐向资本密集型产业升级的。由于这样的产业发展按部就班，符合比较优势，所以企业有自生能力，不需要保护补贴，市场也就能发挥作用。但是市场发挥作用是有条件的，条件就是各种价格信号能够反映资源和要素的相对稀缺性，国家必须建立起更完善的市场制度。建立起市场制度，让各种价格信号发生作用，同时充分发挥比较优势和后发优势，资本积累和产业升级就会非常快。产业升级牵涉到很多企业之前很难内部化的问题，比如要升级到什么产业，在产业升级时各种金融安排教育安排如何配合。再者，产业升级有风险，无论成功失败，都会给其他企业提供有用的信息。按照市场经济规律、发挥比较优势的政府，可以用产业政策来克服这些问题。我们再来比较一下：按照比较优势的产业政策与赶超的产业政策之间的最大差异是什么？在于企业有没有自生能力。如果按照比较优势，政府帮企业克服了信息处理的问题、协调的问题与外部性的问题后，企业只要建立起来后，其产品就可以在国内外竞争。如果违反比较优势，企业是没有自生能力的，政府的保护补贴就会长期存在，即出现了“婴儿产业永远是婴儿”的情形。

这些成败，都同在发展过程中是否利用了比较优势有关。利用比较优势，就会有后发优势，技术变迁的速度就会比较快，就能赶上发达国家。发展中国家追赶发达国家最先进的产业，从目标上来看是对的，但认识上是错误的。这样形成的制度安排只会压低积极性，资源配置没有效率，寻租行为非常普遍。