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胡少伟：对美国国家自然科学基金的几点感受

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胡少伟：对美国国家自然科学基金的几点感受2009年11月5日，美国国家科学基金委数学部主任JunpingWang博士向我们介绍了美国基金委的组织结构、职能、工作目标、资助范围、资助项目等基本概况，特别介绍了资助水利方面 ...

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胡少伟：对美国国家自然科学基金的几点感受
2009年11月5日，美国国家科学基金委数学部主任Junping Wang博士向我们介绍了美国基金委的组织结构、职能、工作目标、资助范围、资助项目等基本概况，特别介绍了资助水利方面项目的情况，并比较了中美两国基金委资助的差别。本人结合自己了解的我国自然基金情况，通过学习Junping Wang博士讲课内容，得到如下几点粗浅认识。
一）国家自然科学基金建立的目标就是充当国家竞争力的重要保障，充当国家科学事业发展的标尺之一
1944年，富有远见的罗斯福总统给时任战时科研局长的V•布什写信说，战争结束后，我们将“面临着需要聪明才智的新领域”，要求布什从负责战时科研工作的经验中，找到一种可用于解决未来和平时期挑战的对策。几个月后，向总统呈送了一份政策报告，题名为《科学--没有止境的前沿》。在这份被后人称为“政府与科学的理想关系的经典表达”的著名报告中，在对诸如基础研究、科学人才等一系列问题进行深刻且富于远见的政策阐述之后，又提出了一个明晰的政策建议：政府应设立一个负责支持基础研究的国家研究基金会。五年多后1950年，美国国家科学基金会于（即NSF）得以诞生。它是世界上第一个这样的组织，它支持的研究工作造成的科学和社会进步把战后美国变成了世界科学的超级大国。　其宗旨是促进科学的进步，提高国民健康水平，使国家繁荣昌盛，保证国家安全。作为一个独立的联邦政府机构美国国家科学基金会专门负责资助在各个科学与工程领域中的基础研究和教育确保全国科学与工程领域各学科的健康发展在联邦政府各部门中起了独一无二的作用。
对我国而言，中国科学院第四次学部大会1981年5月在北京召开。会上提出设立面向全国的科学基金，用于资助我国的基础研究工作。国务院很快批准，诞生了我国的第一个自然科学基金。至1986年春天，鉴于国家科学事业不断发展的需要，国务院决定在此基础上组建国家自然科学基金委员会。从此，科学基金得到了迅速发展，有力地推进了我国科学事业的进步。通过改革开放，在经济快速发展和社会不断进步的环境下，科学基金获得如此快速的发展！仅从资助的经费来看，1982年初创时的基金总额是3000万元，到2009年这个数字已增长到70亿元，24年中增长了200多倍。因此，从科学基金的角度也折射出，改革开放以来，我国科技事业的快速进步和整个经济社会的巨大发展。“没有科学的进步，国家的繁荣将衰落；没有科学的进步，我们不能指望提高我们的生活水准或者给我们的公民日益增加工作机会。” （引自《科学--没有止境的前沿》）。
二）科学基金是促进科学发展的有活力、有生命力的长效机制，赢得了声誉。
科学的原始创新活动必须在宽松的百家争鸣的学术环境下，尊重科学家的好奇心、自由选题和自主创新的积极性，广泛开展学术争论和学科交叉，通过公正、公平和公开的良性竞争，建立专家库和组织同行评议，加强团队协作才能实现。
美国国家科学基金会在五年规划中指出，科学和工程正在面对日新月异的变化，因此必须拓宽科学研究领域、加快科学研究进展。新一轮的科学研究必须培养创新的思维和创新的人才，以面对更加复杂和综合的新领域。美国国家科学基金会成为了美国创新能力培养的最重要手段，它确定的目标共有4条：促进美国人才成长，增强基础研究实力，培训、吸引招募和持续支持世界最优秀的科学家从事自然科学基金研究，最后是最关键的一条----确保美国的创新能力持续领先。
三）流动项目主任制度在编制不增加情况下，满足了每年申请数量的急剧增加，又不断引入新观念和新视野，有利于从不同角度和背景推进研究与教育事业的进步。所谓流动项目主任制度，就是聘请高校或科研单位的科学专家作为非永久职员到NSF工作，主要是负责组织基金项目评审，工作时间一般2年。中国、美国国家自然科学基金项目每年的申请量都急剧增加，解决工作量的秘诀在于都引入了流动项目主任制度。
通过按需引入流动工作人员，向全社会公开招聘高素质专家来管理项目评审，自然科学基金委员会的人力资源不仅可以实现自我更新，而且成本低，避免机构臃肿。更为重要的是，流动项目主任是来自科研与教育第一线的优秀专家，他们的加入使,-.不断引入新观念和新视野，有利于.从不同角度和背景推进研究与教育事业的进步。我国国家自然科学基金委员会委在2002也开始实行流动项目主任制度，成为基金委人事管理制度的一大特色，并发挥了积极作用。然而，基金委的流动项目主任制度仍然存在一些问题和制约因素，还有很大的发挥空间，其中，主要的问题是如何吸引国内外一流专家来做流动项目主任，并且充分发挥他们的优势，实现“人尽其才”。
四)同行评议已经成为科学基金发展的生命线
坚持“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的评审原则，已经在我国自然科学基金20多年来实践成功的重要经验，其中同行评议是实现上述评审原则的根本。
美国国家自然科学基金的资助范围覆盖全美国50个州约1700个大学和研究机构，每年收到约4万项研究申请书，其中将近有1万个项目获得资助。除了大约5%的管理费用和3%的委托项目之外，美国国家自然科学基金（NSF）经费的90%以上是通过以申请书质量为基础的竞争性评价机制（merit review）来确定资助对象。美国国家科学基金会的项目管理是以 “自下而上”的原则为基础，对项目申请进行“水平评估”。每年两次向全国征集项目，科学家课题组提交申请后，经同行评议函评和专家评审会审查批准。在基金中含有一定比例的国际合作交流经费。
显然，要在同行评议（盲评）中使得自己的申请书获得好评，进而取得资助，需要在四个方面下功夫：一是让同行专家知道你（Build/establish yourself well ），提高自己在同行内的声望和知名度；二是知道自己的强项与弱项，写强避弱（Know your strengths and weaknesses）；三是掌握自然基金的各项要求和了解评审过程；四是最为重要的就是反复修改，直到写出一个有竞争力的建议书（Develop a competitive proposal (be innovative and coherent) ）。（胡少伟 2009-11-12于美国）

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