私募基金，谁都可以吗？-经管之家官网！

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私募基金这个词在我国已经不新鲜了，所谓私募基金是指私下或直接向特定群体募集的资金。私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。在我国金融市场的“私募基金”或“地下基金”，在法律上并没有清晰的界定。一个简单的区别方法，就是只要不是共同基金，不是向公众公开募集的基金就该算做是私募基金。可以说私募基金的品种非常多，投资领域也多种多样。

但是究竟什么样的企业方可私募基金？从我们所看到的中国式私募现状而言，私募基金的公司有坚守原则的典范，有笑傲熊市的领头羊，也有跌得一塌糊涂、痴人说笑的臭鱼。极端的分化带给中国式私募巨大的风险。一般的私募企业可能管理的资产很多，但实际的公司员工较少，另外由于自身的业务性质需求，要求私募基金公司必需有完整的组织机构，完善的规章制度与流程，以应对相关监管部门、投资客户的审核及防范自身的投资业务风险。不然，就永远是一锅只能看不能喝的汤。既然如此，具体应怎样做，方能稳中求胜呢？

针对私募基金公司的现状及问题，必须关注下面四个关键点，从而提出可行性较高的制度流程体系规划与优化的解决思路：

1.制度中的权责配置要做到全面性、依附性与层次性、对等性、明确性与相对稳定性：

（1）全面性：私募基金公司在决策、执行和监督活动中，权责分配应当贯穿于内部控制的全过程，业务中的任何一个环节，都要有适当的权责分配；

（2）依附性与层次性：权责分配应与组织结构相对应，不同管理层级的权责利不能存在冲突，同一层级权责分配的设计要有合理性；

（3）对等性：权利的大小决定责任的大小，当权利大于责任就会助长官僚主义和腐败，反之，责任大于权利，责任主体就会缺少积极性和主动性；

（4）明确性：内部控制是全员、全过程和全方位的控制，要针对不同的岗位和职能部门，明确界定不同岗位的工作职责和权限，避免不同部门相互推诿；

（5）相对稳定性：由于权责分配依附于组织结构，组织结构应处于相对稳定的状态下，如果频繁变更组织结构，会导致内部管理的混乱，同时不同岗位的权责分配也应具有稳定性。

2.私募基金公司可通过分级分层、集散相结合的制度方式，强化员工的制度观念和制度管理意识：

（1）分级分层：

在公司层面，可指定部门统筹组织，普及与宣讲制度，此层面又可分为新进员工制度认知宣讲，和在职员工制度深化贯彻；在各部门层面，各部门总经理指定制度宣讲专人主导部门内员工对涉及到本部门业务流程或应遵守的公司通用制度的学习，对于涉及多个部门的制度，拟由行政管理部引导、贯彻并实施。

（2）集散相结合：

针对重要的制度，组织相关人员、部门、岗位进行统一学习、研究、讨论，进而由学习人员进行二级转化，达到相关制度人员人人皆知、人人皆遵守的效果；针对一般性制度直接进行相应的分散学习、各自学习，掌握与自己相关的内容；树立制度学习指导实践、实践验证制度的思想，贯彻过程必须与实际现状相结合，进行针对性学习。

3.私募基金公司的流程要符合以下五原则才能匹配企业发展需求，实现高效执行：

（1）目标明确：流程的设计要做到有清晰的流程目标，目标的制订要本着可操作、可实现、可测量的原则，除了有总目标，还要分阶段，设置阶段目标；

（2）责任明确：责任要明确到岗位，人员可以变动，但岗位职责不变，不能影响整个流程的实施，同时岗位的职责要界定清晰，做到“人人有事做，事事有人做”；

（3）适当环节：需考虑流程的执行与审批权限，流程需要设置必要的环节，以防范风险，但同时要做到流程简单易行，去除掉可有可无的环节；

（4）时间节点：在设置流程目标的同时，要设置清晰的时间节点，每个阶段具有清晰的完成时间结点，才能保证整个流程的顺利推进；

（5）切实可行：流程的制订需考虑公司的实际运营情况、部门设置及人员配置，注重可行性、可操作性，最终实现流程实行的目的。

4.私募基金公司可根据以下六大方针对其的制度流程进行优化：

（1）系统设计：按照其业务价值链，搭建制度与流程的目录体系，做到分类分层清晰合理；

（2）规范编制：规范制度流程的内容结构；规范制度流程格式与语言；规范制度流程编码；流程可视化；

（3）完善一级：根据制度流程目录体系，首先明确各一级环节的基本管理框架，编制保证经营管理秩序的根本性的管理制度流程；在此基础上，逐渐补充和完善各种办法和细则；

（4）重点优先：在建立一级制度流程的基础上，优先针对关键控制环节进行二、三级制度流程的建立与优化；

（5）强调执行：重视宣传贯彻；建立监督考核机制；在运行中完善；

（6）建立循环：建立编制、试运行、完善、发布、运行、反馈、评估、修订的制度管理循环机制。

无论企业有何抱负，想走私募这条路，这四点都是你必须要做到的，原本不是每个企业都可走的方式，按照这个基调进行，有此想法的人也不妨试上一试!来源正略咨询（微信号：zlzxwx）。

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