在非法适应下实施监管

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英文标题：
《Enforcing Regulation Under Illicit Adaptation》
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作者：
Andres Gonzalez Lira and Ahmed Mushfiq Mobarak
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最新提交年份：
2018
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英文摘要：
  Attempts to curb illegal activity by enforcing regulations gets complicated when agents react to the new regulatory regime in unanticipated ways to circumvent enforcement. We present a research strategy that uncovers such reactions, and permits program evaluation net of such adaptive behaviors. Our interventions were designed to reduce over-fishing of the critically endangered Pacific hake by either (a) monitoring and penalizing vendors that sell illegal fish or (b) discouraging consumers from purchasing using an information campaign. Vendors attempt to circumvent the ban through hidden sales and other means, which we track using mystery shoppers. Instituting random monitoring visits are much more effective in reducing true hake availability by limiting such cheating, compared to visits that occur on a predictable schedule. Monitoring at higher frequency (designed to limit temporal displacement of illegal sales) backfires, because targeted agents learn faster, and cheat more effectively. Sophisticated policy design is therefore crucial for determining the sustained, longer-term effects of enforcement. Data collected from fishermen, vendors, and consumers allow us to document the upstream, downstream, spillover, and equilibrium effects of enforcement on the entire supply chain. The consumer information campaign generates two-thirds of the gains compared to random monitoring, but is simpler for the government to implement and almost as cost-effective.
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中文摘要：
当特工们以意料之外的方式对新的监管制度做出反应以规避执法时，通过执行法规来遏制非法活动的尝试变得复杂起来。我们提出了一种研究策略，揭示了这种反应，并允许这种适应性行为的项目评估网络。我们的干预措施旨在通过（a）监测和惩罚出售非法鱼类的供应商，或（b）通过宣传活动阻止消费者购买，从而减少对极度濒危的太平洋鳕鱼的过度捕捞。供应商试图通过隐藏销售和其他手段规避禁令，我们使用神秘购物者进行跟踪。与按可预测的时间表进行的访问相比，通过限制此类欺骗，建立随机监控访问在减少真正的hake可用性方面要有效得多。更高频率的监控（旨在限制非法销售的暂时转移）适得其反，因为目标代理学习更快，欺骗更有效。因此，复杂的政策设计对于确定执法的持续、长期影响至关重要。从渔民、供应商和消费者收集的数据使我们能够记录执法对整个供应链的上游、下游、溢出和均衡影响。与随机监测相比，消费者信息运动产生了三分之二的收益，但政府实施起来更简单，成本效益也差不多。
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分类信息：

一级分类：Economics        经济学
二级分类：General Economics        一般经济学
分类描述：General methodological, applied, and empirical contributions to economics.
对经济学的一般方法、应用和经验贡献。
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一级分类：Quantitative Finance        数量金融学
二级分类：Economics        经济学
分类描述：q-fin.EC is an alias for econ.GN. Economics, including micro and macro economics, international economics, theory of the firm, labor economics, and other economic topics outside finance
q-fin.ec是econ.gn的别名。经济学，包括微观和宏观经济学、国际经济学、企业理论、劳动经济学和其他金融以外的经济专题
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PDF下载：
--> Enforcing_Regulation_Under_Illicit_Adaptation.pdf (4.22 MB)

2022-6-10 13:27:24 上传

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关键词：intervention Quantitative Supply Chain Displacement Contribution

拜考尔斯基金会讨论论文编号：考尔斯经济研究基金会耶鲁大学邮箱208281康涅狄格州纽黑文06520-8281http://cowles.yale.edu/Enforcing非法适应条例Andres Gonzalez Lira和Ahmed Mushfiq MobarakAugust 2018强制执行非法适应条例Andres Gonzalez Lira*Ahmed Mush fiq Mobarak+2018年8月11日Abstracts当特工以意料之外的方式对新监管制度做出反应以规避执法时，通过执行法规遏制非法活动的尝试变得复杂起来。我们提出了一种研究策略，揭示了这些反应，并允许对这些适应性行为进行项目评估。我们的干预措施旨在通过（a）监测和惩罚出售非法鱼类的供应商，或（b）通过信息活动阻止消费者购买，减少对极度濒危的太平洋鳕鱼的过度捕捞。供应商试图通过隐藏销售和其他手段规避禁令，我们使用神秘购物者进行跟踪。与按可预测的时间表进行的访问相比，通过限制此类欺骗，建立随机监控访问在减少真正的hake可用性方面更有效。以更高的频率（旨在限制非法销售的暂时转移）进行监控，因为受骗代理人学习更快，欺骗更有效。复杂的政策设计对于确定执法的持续、长期效果至关重要。通过从供应商、供应商和消费者收集的数据，我们可以记录实施对整个供应链的上游、下游、溢出和均衡影响。

与随机监测相比，消费者信息活动产生了三分之二的收益，但政府实施起来更简单，成本效益也差不多。JEL代码：K42、O1、L51关键词：执法、监管、法律和经济、渔业。*加州大学伯克利分校，andres。gonzalez@berkeley.edu+耶鲁大学和美国国家经济研究院，艾哈迈德。mobarak@yale.edu我们感谢智利国家海洋资源局Sernapesca在实施随机对照试验方面的合作；JPAL拉丁美洲提供研究和数据收集支持；耶鲁大学麦克米伦中心、耶鲁大学商业与环境中心和Sernapesca金融支持中心；Gunjan Amarnini、Olivia Bordeu、Pascuala Domínguez、Anglica Eguiguren、Matthew Sant Miller和Diego Verdugo获得研究援助；Anjali Adukia、Ernesto Dal Bo、Ruben Durante、Ed Glaeser、Rick Hornbeck、Kyle Meng、Reed Walker，以及AEA 2018年会议的研讨会和会议参与者，伯克利哈斯、欧洲工商管理学院、PUC Chile、Sciences Po、夏威夷大学、加州大学伯克利分校、维也纳经济与商业大学、耶鲁大学和东北环境经济学研讨会，以征求意见。该研究已在AEA RCT注册处注册：AEARCTR-0000822.1引言纠正市场失灵和提高经济效率通常需要抑制市场代理人的不受欢迎行为，这些行为旨在实现其私人利益的最大化。

例如，影响自然环境的行动，如砍伐森林（Jayachandran等人，2017年）、污染（Du-floet等人，2013年、2018年）或过度开采自然资源（Stavins，2011年）、影响社区健康的行动，如酒后驾驶（Banerjee等人，2017年）和露天排便（Guiterate等人，2015年），或破坏政府绩效的行为，如腐败（Fisman和Wei，2004；Olken，2007）和逃税（Carrillo等人，2017；Fan等人，2018）。制定和实施法规是阻止此类行为的最直接策略。实施这一战略需要强有力的机构来执法，再加上复杂的警察来跟踪特工对执法的反应，这样即使监管部门试图“玩弄”新制度，规则也足以遏制不良行为。有效的执法具有挑战性，正是因为目标代理人会对新规则做出反应，找出漏洞，让他们继续以牺牲他人的代价最大限度地实现私人利益。因此，在许多情况下，在监管机构有机会适应新制度之前，根据其即时、短期影响来评估执法活动（如反腐运动）的有效性是不够的。更复杂的评估将需要跟踪目标药物的反应，以及他们可能部署以规避监管的策略（有时是意外的）。这通常还需要在衡量非法活动方面进行创新，以及不依赖监管机构行政记录的巧妙数据收集。我们对在城市市场非法销售极度濒危的太平洋鳕鱼（merluza）的影响和执法限制进行了调查。

智利政府在每年9月鳕鱼繁殖期间禁止捕捞和销售鳕鱼。在那个时期捕鳕鱼对生态尤其有害。我们实施了一项随机对照试验（RCT），在该试验中，政府机构监控并惩罚出售非法鱼类的供应商，而我们通过部署“神秘购物者”在市场上搜索非法鳕鱼，秘密监控供应商对执法的反应。例如，Carrillo、Pomeranz和Singhal（2017）表明，当厄瓜多尔税务机关提高其企业税收信息的质量时，企业的反应是根据修订后的收入估计提高成本估计，以保持总纳税额不变。Blattman等人（2017年）表明，强化警务将犯罪推到了尽头，对整体暴力犯罪没有任何影响。随机改变执法活动的可预测性和频率，以研究执法设计中的某些创新是否在抑制不良行为方面或多或少有效，从而解释目标药物对新治疗方案的反应。我们收集整个供应链的数据：调查鱼类供应商、从这些供应商那里购买的消费者以及向这些供应商出售的零售商，以研究这种干预的上游和下游影响。最后，我们实施了一项消费者信息宣传活动，使我们能够根据这一政策制定者更容易实施的需求侧战略来衡量执法的效果。当执行规则困难或成本高昂时，较不直接的策略，如旨在改变不良行为周围社会规范的信息运动，或吸引受监管机构公平感的消费者营销，或鼓励第三方报告可能更可靠或更具成本效益。

例如，Chetty等人（2014年）与孟加拉国税务机关合作，试图改变社会规范，鼓励企业纳税（与直接执行税法相反），Guiteras等人（2015年）试图改变厕所使用方面的社会规范（与直接禁止露天排便的危险做法相反）。本研究中的信息宣传活动旨在教育消费者与过度捕捞鳕鱼相关的环境风险，并阻止在9月禁令期间食用非法鳕鱼。需求方和执法干预甚至可能是补充性的：如果供应商对执法的反应是隐藏他们的非法鳕鱼销售，那么知情的消费者可能是重要的第二道防线。我们的2x2实验设计具有强制、信息和两者都不能测试这种互补性。由于我们正在跟踪非法活动，我们评估的主要结果变量不依赖于官方统计数据，而是通过“神秘购物者”方法收集的。在禁令期间，我们派遣训练有素的调查员，他们看起来像每个市场的典型购物者，冒充买家（试图）购买鱼类。我们收集了关于是否有可能购买鳕鱼及其市场价格的数据，以及鳕鱼替代品的价格和可用性。供应商有动机向人口普查员少报非法出售的鳕鱼，这就是为什么神秘的shopperapproach提高了我们评估数据的可信度。我们还在干预前后进行了消费者调查，以收集鱼类消费行为变化的数据和消费者对禁令的了解。我们在干预六个月和九个月后重复了系统购物者和消费者调查，以衡量时间。我们使用性别术语“男性”，因为我们在智利采访的每个女性都是男性。术语影响。

我们绘制了供应商和供应商之间的所有空间和市场关系图，以研究跨市场的溢出。最后，我们调查了向这些市场供应鱼类的渔民，以探索实施“下游”（从供应商到消费者的销售点）的执法和信息干预是否会“上游”鱼类供应链。最终，是渔民在海洋中做出生态敏感决策。这些多个数据源使我们能够对供应链上下的所有影响进行更全面的评估。我们与智利ZF进行了大规模评估，覆盖了智利中部所有主要市场的70个地区，其中大部分是哈克人居住的地区。因此，我们可以报告均衡结果，如鳕鱼及其替代品的价格。最后，我们绘制了市场和供应商之间的空间、社会和供应链关系图，以研究跨市场的溢出效应。我们发现，许多供应商在禁令期间继续销售非法鳕鱼，但执法处理和信息宣传活动都减少了非法鳕鱼的销售。禁令期间，处理区的鳕鱼数量下降是对照市场下降的两倍。与informationcampaign相比，强制执行使哈克的销售额略有下降。我们的神秘购物者数据提供了明确的证据，表明供应商对强制执行活动的反应是采取新的做法，旨在规避我们征收罚款的企图。许多人在禁令期间不会公开展示鳕鱼，但他们愿意出售我们的神秘店鳕鱼，这种鱼是隐藏在普通人视线之外的。他们还开始把鳕鱼放在冰上，并声称展出的鳕鱼是在8月份捕获的，当时这样做仍然合法。

这些反应削弱了执法对市场上非法鳕鱼真实可用性的影响。实施策略特定设计特征的随机变化表明，政府机构按照可预测的时间表监控供应商是无效的。当执法访问变得可预测时，供应商发现更容易欺骗（通过隐藏和冻结）。我们还尝试增加监测频率和强度，以更好地遏制一周中其他几天或附近市场的时间和空间溢出。但这一策略得到了支持，因为它明显有助于鱼类供应商更快地学习监控程序，并对非法鱼类进行更大程度的隐藏和冻结。在我们以不可预测且不太频繁的时间表发送监控器的位置子集中，供应商无法快速学习和调整，这导致鳕鱼销售额大幅下降，甚至考虑到隐藏和冻结的反应。我们的主要贡献是提供经验证据，说明执行旨在解决负外部性和集体行动失败的政策所面临的现实世界挑战。我们对政策实施的关注与一篇关于监管理论的文献有关，该理论面临着代理人颠覆行为的可能性（Glaeser和Shleifer，2003），以及公共财政中关于管理公共物品的最优（和次优）政策设计的理论工作（Burgess和Stern，1993）。我们的实证工作通过解决现实世界政策执行的复杂性来补充这一文献。Becker（1968）发表了一篇关于受监管机构如何应对其感知到的检测概率变化的文献（Townsend，1979；Harrington，1988）。Okat（2016）和Eeckhout等人（2010）提出了与我们的实证结果密切相关的理论观点。

例如，Okat（2016）预测，不可预测且执行频率较低会妨碍或延迟代理人了解审计流程的弱点：“如果被审计的个人多次面临相同的方法，他们可能会学习如何利用任何审计方法固有的弱点”。我们的论文与监控和处罚效果的实证文献相关（Shimshack和Ward，2005；Gray和Shimshack，2011；Hansen，2015；Pomeranz，2015）。像我们的消费者信息运动一样，许多其他论文也评估了在实施成本高昂或难以实施的环境中，为追求社会目标而采取的间接策略。本文的组织结构如下。在第2节中，我们描述了背景和实验设计。在第3节中，我们介绍了理论框架和可测试的预测。第4节描述了不同的数据来源，并提供了汇总统计数据。第5节介绍了经验策略和结果，第8节总结了溢出效应和市场均衡效应。2背景和实验设计2.1智利海岸线约4000英里，是世界十大鱼类生产国之一（粮农组织，2014年）。然而，与许多其他中低收入国家一样，海洋生态系统也受到过度捕捞的威胁。过去20年，智利政府通过了各种法规保护Jin和Leslie（2003）、Reinikka和Svensson（2005）、Alm等人（2009）、Shimeles等人（2017）和Kollmuss-andAgyeman（2002）濒危物种，包括限制性捕捞配额和禁捕期。然而，鱼类种群持续减少，到2015年，有72%的鱼类被列为过度开发或灭绝（Subpesca，2015）。

这些规定很难执行。从事渔业活动的大多数人都是小规模的手工渔民，这使得该行业很难监管。小规模渔民占全国捕捞量的近40%，占鳕鱼市场的75%。30%的鱼类由工业鱼类生产，其余30%来自水产养殖，更容易监管。手工渔夫组织在名为Caletas的渔村。约76%的卡莱塔地区位于太平洋沿岸的农村地区，且在空间上高度分散（Subesca，2013）。他们的地理位置分散，不正规，每个人的业务规模都很小，这使得ZF很难监控他们的活动。由于这些员工缺乏其他创收活动，因此很难改变该行业的“适当行为”标准。此外，贫穷的小规模渔民不愿意接受ZF施加的限制，他们组织并成立工会，以制造对ZF限制渔业政策的政治反对派。过去十年中，小规模金融机构的数量实际上有所增加（Subpesca，2013），这表明监管措施对这一群体的影响有限。太平洋鳕鱼是智利中低收入人群消费最多的鱼类，也是该人群最重要的蛋白质来源之一。哈克现在因过度捕捞而受到严重威胁。国内鳕鱼市场完全由国内供应供应。黑麦的进出口非常罕见。