通过公共土地处置进行国家建设？矩阵的一个应用

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英文标题：
《State-Building through Public Land Disposal? An Application of Matrix
  Completion for Counterfactual Prediction》
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作者：
Jason Poulos
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最新提交年份：
2019
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英文摘要：
  How would the frontier have evolved in the absence of homestead policies? I apply a matrix completion method to predict the counterfactual time-series of frontier state capacity had there been no homesteading. In placebo tests, the matrix completion method outperforms synthetic controls and other regression-based estimators in terms of minimizing prediction error. Causal estimates signify that homestead policies had significant and long-lasting negative impacts on state government expenditure and revenue. These results are similar to difference-in-difference estimates that exploit variation in the timing and intensity of homestead entries aggregated from 1.46 million individual land patent records.
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中文摘要：
在没有宅地政策的情况下，边疆将如何发展？我运用矩阵补全法预测了在没有宅基地的情况下边境国家能力的反事实时间序列。在安慰剂试验中，矩阵完成法在最小化预测误差方面优于综合控制和其他基于回归的估计器。因果估计表明，宅地政策对州政府支出和收入产生了重大和长期的负面影响。这些结果与差异估计值的差异相似，差异估计值利用了146万份个人土地专利记录中宅地入园时间和强度的差异。
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分类信息：

一级分类：Economics        经济学
二级分类：General Economics        一般经济学
分类描述：General methodological, applied, and empirical contributions to economics.
对经济学的一般方法、应用和经验贡献。
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一级分类：Economics        经济学
二级分类：Econometrics        计量经济学
分类描述：Econometric Theory, Micro-Econometrics, Macro-Econometrics, Empirical Content of Economic Relations discovered via New Methods, Methodological Aspects of the Application of Statistical Inference to Economic Data.
计量经济学理论，微观计量经济学，宏观计量经济学，通过新方法发现的经济关系的实证内容，统计推论应用于经济数据的方法论方面。
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一级分类：Quantitative Finance        数量金融学
二级分类：Economics        经济学
分类描述：q-fin.EC is an alias for econ.GN. Economics, including micro and macro economics, international economics, theory of the firm, labor economics, and other economic topics outside finance
q-fin.ec是econ.gn的别名。经济学，包括微观和宏观经济学、国际经济学、企业理论、劳动经济学和其他金融以外的经济专题
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一级分类：Statistics        统计学
二级分类：Applications        应用程序
分类描述：Biology, Education, Epidemiology, Engineering, Environmental Sciences, Medical, Physical Sciences, Quality Control, Social Sciences
生物学，教育学，流行病学，工程学，环境科学，医学，物理科学，质量控制，社会科学
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PDF下载：
--> State-Building_through_Public_Land_Disposal?_An_Application_of_Matrix_Completion.pdf (2.77 MB)

2022-6-14 07:58:12 上传

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关键词：国家建设 econometrics epidemiology Contribution Quantitative

通过公共土地处置进行国家建设？反事实预测矩阵补全的应用Jason Poulos+哈佛医学院摘要如果没有宅地政策，美国边境的各州会如何发展？本文探讨了为数亿英亩边境土地开辟定居点的宅地政策在塑造国家能力方面的作用。我使用矩阵补全法预测了边境州能力的反事实时间序列，并对其进行了扩展，以允许损失函数的倾向加权来控制选择偏差。在仿真中，该估计器在最小化样本外预测误差方面优于综合控制方法和差异。因果估计表明，宅地政策对州政府支出和收入产生了显著和长期的负面影响。这些结果与差异估计中的差异相似，这些差异估计利用了146万个人土地专利记录中宅地进入时间和强度的差异。关键词：因果推理；差异中的差异；矩阵完成；国家能力；综合控制；面板数据+通讯作者。poulos@hcp.med.harvard.edu.卫生保健政策部，哈佛医学院，180 Longwood Avenue，Boston，MA 02115.1。导言政治学家越来越对跨越时间和地点的国家发展模式感兴趣。一些学者将十九世纪中叶的公共土地政策与国家发展之间的关系理论化，认为旨在将公共土地转让给私人的政策提高了美国联邦政府管理土地的官僚能力（Bensel，1990；Murtazashvili，2013；Frymer，2014）。

公共土地政策对国家能力或ZF融资和实施政策的能力具有长期影响（Besley和Persson，2010）。本文探讨了两项公共土地政策在塑造国家能力方面的作用：1862年的《宅地法案》（HSA），该法案开放了数亿英亩的西部边疆土地，以及1866年的《南部宅地法案》（SHA），该法案开放了4600多万英亩的宅地。我提供的证据表明，从长期来看，这些政策授权的宅基地显著降低了边境州ZF的能力。《宅地法案》限制了边境ZF的规模，这一结论与Mattheis和Raz（2021）提供的经验证据一致。Mattheis和Raz发现，受HSA影响的地区从农业向其他经济部门转型的几率较低，住房价值也较低。考虑到基于中间人的不平等和再分配理论预测不平等会增加ZF的规模，我将土地不平等作为宅地政策和国家能力之间关系的潜在因果机制进行探讨。与Bustos（2017）的研究结果一致，我表明，随着时间的推移，接触宅地减少了土地不平等。本文在扩展矩阵完成法（Athey et al.，2021）以估计政策干预对面板数据的因果影响方面做出了方法学贡献，方法是通过对损失函数进行倾向加权，以纠正事实（即观察到的）和反事实（即缺失的）数据之间观测到的协变量分布的不平衡。

应用控制中使用的协变量用于选择迁移到更具农业生产能力的土地，以及用于因边境土地使用的差异而产生的选择偏差。使用面板数据进行因果推断的标准方法是差异中的差异（DID），这取决于平行趋势假设，即在没有治疗的情况下，治疗组和对照组的平均结果将遵循平行路径。平行趋势不足，通过对比治疗组和对照组治疗前后的结果变化，确定了因果效应（如Callaway和Sant\'Anna，2020）。然而，在存在未观察到的时变混杂因素的情况下，平行趋势假设通常无效。矩阵完成方法通过允许存在未观察到的时变混杂因素来放松这种平行趋势假设。与潜在因素模型类似（Gobillon和Magnac，2016；Xu，2017；Xiong和Pelger，2020；Bai和Ng，2021；Shi等人，2021；Imbens等人，2021），矩阵完成将观察到的结果分解为潜在因素（即时变系数）和因素负荷（即单位特定截距）的矩阵，并根据估计的因素和负荷估算缺失的潜在结果。这些模型通常使用矩阵范数正则化或因式分解来生成观测结果的低维表示，从而在插补缺失值时提高可推广性。

与潜在因素模型不同，矩阵完成不需要对基础数据进行排名（即未观察到的因素的数量）；其次，它适用于交错治疗实施设置，在这种设置中，可用的控制单元很少，并且初始治疗时间因多个治疗单元而异；第三，它使用所有观察数据来估计未观察到的因素，而潜在因素模型只使用预处理数据。处理面板数据中未观察到的时变混杂因素的一种流行方法是综合控制方法（SCM）（Abadie et al.，2010），该方法构建了控制单元的凸组合，这些控制单元在治疗前的可观察性方面类似于单个治疗单元，以帮助平衡治疗组和对照组之间未观察到的时变混杂。SCM可以推广到具有多个治疗单元和交错治疗采用的设置（Doudchenko和Imbens，2016；Ben Michael et al.，2019），并包括DID估计的特征（Ben Michael et al.，2018；Arkhangelsky et al.，2021）或矩阵分解（Amjad et al.，2018；Agarwal et al.，2021；Fan et al.，2021）。第二部分概述了宅地政策的历史背景及其与国家能力和土地不平等的关系。在第3节中，我描述了反事实预测的矩阵完成方法。我进行了实际数据模拟，发现矩阵完成优于SCM，并在最小化预测误差方面进行了估计。此外，我还描述了一个随机化推断程序，以评估政策干预的总体效果。

在第4节中，我报告了安慰剂测试的结果，以验证矩阵完成估计量的一致性。然后，我对宅地政策对国家能力的长期影响进行了估计。第5节报告评估了宅基地对国家能力和土地质量的影响。第6节结束。历史背景西部边疆对民主制度的演变有着长期影响的观点可以追溯到特纳（1956年）。特纳的前沿论文认为，宅基地政策是缓解东部各州拥挤的城市劳动力市场压力的“安全阀”。Ferrie（1997）探讨了边境作为安全阀的观点，他在一个相关的人口普查样本中找到了证据，证明非技术工人大量移民到边境，这些移民工人财富大幅增加。宅基地政策不仅为东部移民提供了更大的经济机会，而且西部边境的人口减少意味着州和地方政府相互竞争以吸引移民，以降低当地劳动力成本，增加土地价值和税收。边境政府为移民提供了广泛的廉价土地和财产权、不受限制的投票权，以及更慷慨的学校和其他公共物品（Engerman和Sokolo ff，2005）。尽管在劳动力市场技能方面存在负面选择，Bazzi et al.（2020）认为边境吸引了个人主义者，他们能够在边境体验的恶劣条件下茁壮成长；e、 例如，边境地区人口密度低导致的社会孤立。

作者发现，历史边境经验较长的县的当代财产税率较低，其公民更反对征税和再分配。Garc'a-Jimeno和Robinson（2008）在全球范围内检验了边境理论，并得出结论，边境的经济影响取决于边境扩张时政治制度的质量。只有当社会最初是民主的时候，边境扩张才能促进公平的结果。当制度质量较弱时，边疆土地的存在可能会产生更糟糕的发展结果，因为非民主政治分子可以垄断边疆土地。历史学者指出，在资本主义发展的早期阶段，土地投机者、牧场主、矿工和伐木者经常利用公共土地政策来积累公共土地和开采自然资源（盖茨，1942年；穆尔塔扎什维利，2013年）。根据这种观点，宅基地法是法律上的社会政策，但实际上是公司福利主义。2.1. 1862年，HSA开辟了数亿英亩的西部公共土地供居住。HSA规定，任何成年公民，包括女性、申请公民身份的移民以及在第十四修正案通过后获得自由的奴隶，都可以申请160英亩边疆土地的宅地。申请人被要求在申请宅基地补助金之前在土地上居住五年并进行改善。根据HSA，西部边境大部分新调查的土地被保留用于宅基地，尽管法律没有终止公共土地的出售。

HSA的明确目标是放宽1841年《优先购买权法案》规定的宅基地要求，该法案允许已经居住在公共土地上的个人在土地出售前以每英亩1.25美元的价格购买多达160英亩的土地。隐含的目标是促进西部边境的快速定居，减少联邦ZF的执法成本（Allen，1991）。在重建前的南部地区，公共土地不向宅地开放，而是不受限制的现金进入，这允许将公共土地直接出售给80英亩或以上的私人个人，价格至少为每英亩1.25美元。1866年，SHA限制现金进入，并为超过4600万英亩公共土地的宅基地提供服务，约占南部五个公共土地州（PLS）总土地面积的三分之一（Lanza，1999，第13页）。公共领域之外的国家。在南部，这些州包括阿拉巴马州、阿肯色州、佛罗里达州、路易斯安那州和密西西比州。西部PLS包括美国中西部、西南部和西部的25个州（夏威夷除外）。宅地政策经常被投机者和公司通过欺诈手段加以利用。投机者和公司通过向个人支付费用来投资宅地，以便从土地中提取资源，而无意获得最终专利。在南方，木材和矿业公司利用这些占位符开采资源，而SHA的现金进入限制受到影响。当限制被取消时，就没有必要进行欺诈，因为大公司可以以名义价格无限量购买土地（盖茨，19401979）。

西方也存在同样的欺诈模式，Murtazashvili（2013）认为投机者从公共土地政策中获得了不成比例的利益，因为经济力量平衡向富人倾斜。盖茨（1942）将1889年限制之前大量购买土地的西方投机者描述为在州和地方ZF中具有影响力，抵制纳税，反对ZF支出。2.2. 土地不平等作为一种因果机制不平等是宅基地与国家能力之间关系的潜在因果机制。基于中间选民的理论假设选民的政治影响力均等，预测不平等与ZF规模之间存在正相关关系（Meltzer和Richard，1981）。在高度不平等的情况下，中间选民比普通选民更穷，这反过来又增加了多数派规则选举中的再分配需求。然而，考虑到Voters政治影响力的经济差异的模型预测了不平等与ZF规模之间的非线性或反向关系。例如，在贝纳布（2000）的模型中，关键选民比中间人更富有，并且有权阻止不平等加剧时的再分配。但是，当不平等程度过高时，穷人可以通过多数投票对精英阶层进行再分配（Perotti，1993；Saint Paul and Verdier，1993）。例如，在贝斯利和佩尔松（2009）的框架中，统治阶级更大的经济实力减少了对国家能力的投资。同样，Galor等人（2009年）提出了一种模式，富裕的地主阻止教育改革，因为教育有利于工业劳动生产率，降低了农场租金的价值。

在这种情况下，不平等可以被视为政治影响精英阻碍改革和限制国家能力的因素数量的代表（Acemogluand Robinson，2008）。为了测试宅基地是否会影响边境县未来的土地不平等，我根据censusfarm规模的基尼系数计算了一个常用的土地不平等衡量指标，并根据Vollrath（2013）提出的农场与成年男性的比例进行了调整。基于基尼拔的土地不平等指标通常被用作土地精英事实上讨价还价能力的代表（例如，Boix，2003；Ziblatt，2008；Ansell和Samuels，2015）。在线附录中的图A5绘制了双变量回归模型的结果，表明1860年至1950年期间，尤其是在更高水平的不平等情况下，土地不平等与州政府财政之间存在正相关关系。这种关系的方向与最近的实证研究形成了鲜明对比，最近的实证研究基于特定地区和单一人口普查年的县级分析建立了负相关关系。例如，Ramcharan（2010）在1890年发现了landinequality与县级物业税收入之间的反比关系。作者发现，这种负相关关系在土地所有权更加集中的农村县尤其严重。Vollrath（2013）于1890年在北部农村县建立了土地不平等与地方财产税收入之间的负相关关系。相比之下，目前的调查结果是基于在更长的时间跨度内收集的州一级支出和收入数据。3、反事实预测的矩阵补全本文采用了Athey等人提出的矩阵补全方法。