从制度效率角度看大国兴衰-经管之家官网！

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12集大型电视纪录片《大国崛起》于2006年11月13日至24日在央视播出，旋即引发少见的收视热 潮，引起了民间和学界的广泛讨论，解读和阐释不断地涌现出来。

对大国崛起的根源的探究历来是一个引人入胜的话题。翻开史册，从两千多年前的秦汉帝国，罗马帝国到后来的隋唐帝国，阿拉伯帝国再到近代以来先后兴起的清帝国，葡萄牙、西班牙、荷兰帝国，以及号称“日不落”的英帝国，他们曾有的煊赫国势，繁荣强盛，刀光剑影，车水马龙，至今耳畔犹响，但它们后来都无一例外的衰落了或着被新大国所超越，他们的兴盛和衰落的根源何在。进入二十世纪以来，大国的兴衰更替更是让人应接不暇，德日的兴衰和再次兴起，苏联的兴衰，和美国的至今不衰的空前兴盛，而未来谁将取代美国而成为新的大国，每个国家尤其是大国都心怀着忐忑和企盼注视着历史的车轮载着这个秘密隆隆地驶入二十一世纪的殿堂。

大国的兴衰，这究竟是人类智慧无法探究的历史的宿命，还是人们可以求解的。不管怎么说，许多人已经开始试着求这个解了。

大国兴衰的根源，不同的学者从不同的角度提出各自对这个问题的见解和观点。从最早期的种族论和环境论，到斯宾格勒的文化兴衰论，到汤因比的文明周期论，再后来，随着经济学渐渐地成为一门显学并大大侵占其它学科的领域（也因此有“经济学帝国主义”之称），许多经济学家开始运用经济学的分析方法探究这个问题，这其中，以科斯和诺斯为代表的新制度主义学派从制度的角度给出了全新的见解。

制度经济学认为，国家是一项向其国民提供国家范围内公共产品的制度安排。而正是由于人类对公共产品的需求，才导致了国家的产生或形成了这一制度安排。既然国家是一项制度安排，国家的兴衰根源实际上就是这项制度安排的合理性问题。大国的兴盛，即合理的制度安排，必然是运作高效的，能提供给其国民更多和更好的公共产品。反之，大国的衰亡，也即不合理的制度安排，必然源于运作的低效或无效，向其国民提供不足的劣质的公共产品或者根本不提供公共产品。因此大国的兴衰源于制度运作的效率。由此，我们引入制度效率的概念，制度效率是指实施制度带来的收益与成本的比较。关于制度效率的含义，新制度经济学家也从成本与收益的对比来解释。制度成本主要包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益则指制度降低交易成本、减少外部性和不确定性等的程度。制度的效率有两种表示方法：一种是，假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度：另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。

制度效率的决定因素包含以下三个方面：

一，制度的普适性。所谓制度的普适性，是指制度是一般的、确定的和开放的。它包含三项准则：

（一）是制度应具有一般性。制度不应再无确切理由的情况下对个人和情境实施差别待遇。

违背这一准则的制度一般都会削弱人们对它的服从，并因此降低制度的效率。近代兴起的欧美大国，例如英法美等国，其国家制度中，一条最重要的原则就是承认人的天赋平等的权利，并将其写入宪法，以最高国家制度的形式肯定下来。反观德日苏三国，造成“其兴也勃矣，其亡也忽焉”的一个重要原因——与英法美等国相比——就是其制度缺乏一般适用原则，带有强烈的专制色彩。

（二）是制度应具有确定性。制度要富有效率，就必须易于理解。为此，它们应当是简明而确定的，对违规的惩罚应当得到清晰地传达和理解。一个很明显的现象可以说明，越是有效率的制度，越简明扼要，越是腐败的制度，越繁冗不堪。

（三）是制度应当既具有稳定性又具有一定的开放性。总在变化的规则难以被了解，在指引人 们的行动上效率也较低。因此，规则应当稳定。但稳定性的另一面是制度僵化的危险，因此，必须要有一点调整的余地，以便允许行为者通过创新行动对新环境做出反应。

二，制度与其他相关制度安排实现其功能的完善程度。由于任何一项制度安排都是“嵌在”制度结构中，它必定内在地联结着制度结构中的其它制度安排，因而每一项制度安排的效率还取决于其它制度安排实现其功能的完善程度。最有效的制度安排是一种函，尤其是制度结构中其它制度安排的函数。举例说，美国宪法通常被认为促进了该国经济的发展。许多拉美国家19世纪独立后采用了类似的宪法，但由于缺乏有效的实施机制和无助于革新和发展的行为准则和世界观，宪法的效率大打折扣。同样，虽然许多发展中国家采用了与发达国家相类似的产权体系，但由于同样的原因这些体系收效甚微。弗立曼在谈到技术创新政策的影响时也指出：虽然我们现在知道了私人企业在创新的竞争中成功或者失败的许多因素，但是，我们对于哪一种政府政策可能会鼓励创新者并促使它们成功，则知道的少得多。妨碍人们对于后一问题认识的主要障碍是，我们很难把某一个政策措施如税收刺激、研究开发补贴等因素的重要性，同对厂商行为有更为普遍影响的或者对单个厂商有特殊影响的无数其它因素区别开来。因此，如果仅仅挑出某个特定的制度安排并孤立地讨论它的效率，是难以得到什么结果的。研究制度安排的效率需要有关历史时间即地区的专门知识，了解该制度安排在制度结构中所处的地位。缺乏这种了解，对特定制度安排效率的讨论就往往不得要领。

三，该制度框架下生产过程的技术变迁（即生产力的变动）。以上两点是从静态的角度看的，而生产过程的技术性质则是从动态的角度看的。生产过程的技术性质所以会对制度安排的效率产生影响，主要在于，任何制度安排的产生都是有由一定的生产力状况和技术水平或性质所决定的 ，随着生产力和技术的进一步发展和进步，制度安排必须作出相应的变化和调整。否则，制度安排的效率必然会降低。对于生产过程的技术性质对制度安排效率的影响，凡勃仑在其《有闲阶级论》一书中较早进行了研究，他指出，制度是由物质环境（主要指生产过程的技术性质）决定的，因而，制度必然随着物质环境的变化而变化。但物质环境是不断变化的，制度是以往过程的产物，同过去的环境相适应，无论如何也赶不上天天都在变化的环境。这就是说，随着生产过程的技术性质的变化，制度安排的效率必然会降低。马克思的生产力与生产关系辩证关系原理也揭示了生产过程的技术性质对制度效率的影响。在马克思主义经济学中，生产关系实际上是有关生产、交换、分配和消费关系的经济规则合约，即各种制度安排。随着生产力的发展变化，生产关系必然经历从适应生产力的性质和状况到不适应的变化过程。当生产关系适应生产力的性质和状况时，生产关系会对生产力产生巨大的促进作用，反之，则会阻碍生产力的发展。这即是说，生产关系（即制度安排）的效率必然随着生产过程的技术性质的变化而变化。一般表现为，从促进生产力时的高效变成阻碍生产力时的低效。

从历史上大国兴衰的历程来看，也验证了制度在国家兴起和衰亡中的重要作用，历史上大国的兴起无不伴随着变法、改革、革命等或急或缓的制度创新：商鞅变法和秦始皇大一统

的制度改革，奠定了秦汉帝国四百年的兴盛；隋唐两代三省六部制、科举制、均田制、府兵

制和募兵制、租庸调制和两税法等重大制度创新和不断改良，促成了影响深远的隋唐盛世；近代史上九个大国的先后兴起中无不伴随着制度上的创新和改良，葡西民族国家的建立和王权的统一和强大，荷英共和制和君主立宪制的建立，法国的大革命和《人权宣言》，美国的三权分立和《独立宣言》，苏联的社会主义制度,这些制度在当时已知的世界范围内，与周边国家相较，都是崭新超前的制度，而伴随这些制度而来的技术创新和探险冒险活动，掘开了国家兴起的财富源泉。大国衰亡的一条普遍教训就是制度僵化，失去了对制度创新的兴趣和敏感性，错过了制度创新的机遇，被创新制度的后起国家所超越而走向衰亡。

此外，从二十世纪以来大国兴衰史来看，在一个各国联系和交往日益密切的国际社会中，一国的兴衰往往给他国带来较大的影响，并改变整个世界或地区格局，这种影响从历史上看以负面效应居多，如两次世界大战和冷战。因此，在当今全球化的大背景下，一国的兴起在制度创新和建设上应更多的考虑和照顾到国际社会的整体利益，避免在发展过程中与已存强国和国际社会发生正面冲突，美国兴起之路的一个鲜明特特征和重要经验就是在崛起过程中避免与世界世界体系发生正面冲突，不直接挑战霸权国家。从近代大国兴衰的历程中，我们可以总结出大国兴起的国际环境：

一，大国的兴起必须避免与现存的霸权国家和世界体系发生正面的对抗和冲突。

二，大国的兴起需要安全稳定的周边环境和有利的地缘政治环境。

英国和美国都是海洋国家，周边邻国不多，没有很复杂的与邻国关系，这是其有利的地缘政治环境，在此基础上，英国长期坚持大陆均衡政策，以此避免与欧洲大陆强国发生矛盾并加以制衡捭阖，成功地确立了大国的地位；而美国长期的中立政策，也很好的避免了与世界体系的正面冲突，利用两次世界大战，成功地实现了崛起。反观日本和德法等国，日本有着海洋国家的有利地缘政治环境，但其确立的对外国策中，过多地触犯了已存世界强国的利益而受到国际社会的围堵和打压。拿破仑时代的法国和威廉二世时代的德国，则以上两个条件都不具备而在通往世界大国的路上终究遭到国际社会的联手遏制。

可见，当今时代，制度创新和建设中对外方面的因素在一国兴衰中起着越来越重要的制约作用。

当今时代的国际竞争，不仅体现在经济和科技的竞争，更深层次地体现在谁能为经济和科技创新供给更为高效率的制度环境。国家兴亡，制度有责。

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