基于经济博弈的煤炭价格分析

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<P ><FONT face=宋体>能源安全直接与能源价格相关。在我国的能源消费中，煤炭达67%左右，随着国际上原油价格的上涨，鉴于能源之间的替代性，这一比例在未来几年可能还要增加。因此，动态经济系统的失衡与突变使得煤炭的价格风险将会更为凸现,而煤炭价格的波动不仅对煤炭产业本身,对国民经济的各行业均具有重要的影响。所以，立足于保证我国的能源安全，促进国民经济的可持续发展，就必然要研究我国煤炭产业的市场结构及其对国内煤炭价格的影响,从而为国家的宏观调制决策提供理论依据和参考建议。 <o:p></o:p></FONT></P>
<P ><B ><FONT face=宋体>一、问题的提出<o:p></o:p></FONT></B></P>
<P ><FONT face=宋体>煤炭是一种不可再生性的稀缺性经济资源，而我国煤炭储量尽管居世界第一位，但存在勘查程度低、经济可采储量少、人均占有量低、资源分布与区域经济发展水平、消费需求不相适应、有效供给能力不足等特点</FONT><SUP> [1]</SUP><FONT face=宋体><B >。</B>从这个意义上讲，煤价具有长期上扬的趋势；然而，我国煤炭价格却长期处于低迷阶段，从历史因素上追溯，这与计划经济体制下的国家宏观政策有关，但在煤炭价格市场化改革基本完成之后，煤炭价格却没有呈现出明显的上升趋势，基本和物价指数的变动保持一致</FONT><SUP>[2]</SUP><FONT face=宋体>。针对这一悖论，学术界观点不一。潘伟尔、张蓓等</FONT><SUP>[3]</SUP><FONT face=宋体>认为煤价是一种恢复性回升</FONT>,<FONT face=宋体>主要得益于国家放开用煤价格的政策和煤炭需求结构的变化；战彦领和黄邵</FONT><SUP>[4]</SUP><FONT face=宋体>则认为煤炭价格上升，原因在于近年我国经济的持续高速的增长和关闭整顿小煤矿的行为，并建议国家各级煤炭管理部门根据煤炭行业最优产业结构，合理确定各类煤矿的生产总量；而魏国栋</FONT><SUP>[5]</SUP><FONT face=宋体>、江海潮等</FONT><SUP>[6]</SUP><FONT face=宋体>等学者则从行政干预的角度建议国家应遵循效率优先原则，严格执法，规范小煤矿管理，产量保持在合理的规模，避免大大落对全国煤炭市场的冲击。郝传波</FONT><SUP>[7]</SUP><FONT face=宋体>通过对我国煤炭产业的集中度的研究表明</FONT>,<FONT face=宋体>我国的煤炭行业属于竞争型（</FONT>CR8<FONT face=宋体>＜</FONT>20<FONT face=宋体>，分散竞争型），并认为其原因是开采主体过多。<o:p></o:p></FONT></P>
<P >  <FONT face=宋体>显然，大多数学者的建议都是基于我国的煤炭行业过度竞争的市场结构这一提前的，也认同这种不合理的市场结构是煤炭产业发展的主要障碍，尽管从不同研究角度提出了一些解决问题的思路，但并没有从本质上揭示煤炭产业过度竞争的原因及其对价格效应。我们认为，我国煤炭产业的发展状况与我国煤炭生产成本构成密切相关。下面以经济博弈作为工具加以分析。<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><B ><FONT face=宋体>二、模型的建立<o:p></o:p></FONT></B></P>
<P ><FONT face=宋体>为了便于分析，我们将我国的煤炭企业分为两类，即大煤矿（指国有重点煤炭和地方国有煤矿）和小煤矿（乡镇煤矿及各类小煤窑），其市场结构类似于古诺模型，因为煤炭市场价格取决于产业中所有企业的总产出，任何个别企业均不能直接控制市场价格，煤炭产品基本上是同质的，所有的企业均是市场价格的接受者，假设</FONT><v:shapetype><FONT face=宋体> <v:stroke joinstyle="miter"></v:stroke><v:formulas><v:f eqn="if lineDrawn pixelLineWidth 0"></v:f><v:f eqn="sum @0 1 0"></v:f><v:f eqn="sum 0 0 @1"></v:f><v:f eqn="prod @2 1 2"></v:f><v:f eqn="prod @3 21600 pixelWidth"></v:f><v:f eqn="prod @3 21600 pixelHeight"></v:f><v:f eqn="sum @0 0 1"></v:f><v:f eqn="prod @6 1 2"></v:f><v:f eqn="prod @7 21600 pixelWidth"></v:f><v:f eqn="sum @8 21600 0"></v:f><v:f eqn="prod @7 21600 pixelHeight"></v:f><v:f eqn="sum @10 21600 0"></v:f></v:formulas><v:path o:connecttype="rect" gradientshapeok="t" o:extrusionok="f"></v:path><o:lock aspectratio="t" v:ext="edit"></o:lock></FONT></v:shapetype><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><FONT face=宋体>是总产量的减函数，即：<o:p></o:p></FONT></P>
<P  align=center><v:shape><v:imagedata><FONT face=宋体></FONT></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></P>
<P ><FONT face=宋体>式中： </FONT><v:shape><v:imagedata><FONT face=宋体></FONT></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></P>
<P ><FONT face=宋体>再假设市场的需求函数为：<o:p></o:p></FONT></P>
<P  align=center><v:shape><v:imagedata><FONT face=宋体></FONT></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></P>
<P ><FONT face=宋体>显然，在市场需求不变时，供给的增加或减少，会导致市场出清价格降低或增加，如下图所示：<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><v:group><o:lock aspectratio="t" v:ext="edit"></o:lock><v:shape><FONT face=宋体><v:fill o:detectmouseclick="t"></v:fill><v:stroke endcap="round" dashstyle="1 1"></v:stroke><v:path o:connecttype="none" o:extrusionok="t"></v:path><o:lock v:ext="edit" text="t"></o:lock></FONT></v:shape><v:shapetype><v:stroke joinstyle="miter"></v:stroke><v:path o:connecttype="rect" gradientshapeok="t"></v:path></v:shapetype><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1064">
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<P ><FONT face="Times New Roman">E<SUB>2</SUB>2</FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1067">
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<P ><FONT face="Times New Roman">P</FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1068">
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<P ><FONT face="Times New Roman">Q</FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:group><v:group><v:line><v:stroke endarrow="block"><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endarrow="block"><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:stroke></v:line><v:line><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:line><v:line><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:line><v:line><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:line><v:line><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:line></v:group><v:line><v:stroke endcap="round" dashstyle="1 1"><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endcap="round" dashstyle="1 1"><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endcap="round" dashstyle="1 1"><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endcap="round" dashstyle="1 1"><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endcap="round" dashstyle="1 1"><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endcap="round" dashstyle="1 1"><FONT face="Times New Roman"></FONT></v:stroke></v:line></v:group><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1083">
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<TR>
<TD >
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<P ><FONT face="Times New Roman">P1<SUB><o:p></o:p></SUB></FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1084">
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<P ><FONT face="Times New Roman">P<SUB>0</SUB></FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1085">
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<P ><FONT face="Times New Roman">P<SUB>2</SUB></FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1086">
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<P ><FONT face="Times New Roman">Q<SUB>1</SUB></FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1087">
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<P ><FONT face="Times New Roman">Q2<SUB><o:p></o:p></SUB></FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1088">
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<TR>
<TD >
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<P ><FONT face="Times New Roman">Q<SUB>3</SUB></FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1089">
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<TR>
<TD >
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<P ><FONT face="Times New Roman">Q<SUP>D</SUP></FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1090">
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<TR>
<TD >
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<P ><FONT face="Times New Roman">Q<SUP>S2</SUP></FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1091">
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<TD >
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<P ><FONT face="Times New Roman">Q<SUP>S0</SUP></FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1092">
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<TR>
<TD >
<DIV>
<P ><FONT face="Times New Roman">Q<SUP>S1</SUP></FONT></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><w:wrap type="none"></w:wrap><w:anchorlock></w:anchorlock></v:group><o:p></o:p></P>
<P ><FONT face=宋体>图中，</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>分别表示不同的供给曲线（供给函数），</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>表示需求曲线（需求函数）；</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>，</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>为初始时刻市场出清时的均衡产量与市场价格。当供给减少时，供给曲线向右上方移动，此时，市场均衡产量与价格为分别为：</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>，</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>；当供给增加时，供给曲线向右下方移动，此时，市场出清的均衡产量增加，同时价格下降，分别为</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>，</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>。 假设大煤矿的成本函数为：<o:p></o:p></FONT></P>
<P  align=center><v:shape><v:imagedata><FONT face=宋体></FONT></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></P>
<P ><FONT face=宋体>小煤矿的成本函数为：<o:p></o:p></FONT></P>
<P  align=center><v:shape><v:imagedata><FONT face=宋体></FONT></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></P>
<P ><FONT face=宋体> 煤炭企业以原煤为计量形式，按0.3一5元/t缴纳资源税，并且按1%的费率缴纳矿产资源补偿费;对采用水采方法生产的，其煤泥也应按煤炭的费率征收补偿费<SUP>[8]</SUP>，《矿产资源去》也要求煤炭资源实行采矿权转让，但实际转让费很低,一些小煤窑只需不多的投资就可打井采煤，同时，在回采率上，国有重点煤矿的资源采出率一般在50%左右，而国有地方煤矿和乡镇煤矿不到30%<SUP>[9]</SUP>，这导致小煤矿在固定投资与变动成本上具有大煤矿不可比拟的优势(小煤矿的变动成本主要是薪金)，其边际成本比之于大煤矿要低得多，二者利润最大化条件分别为：<o:p></o:p></FONT></P>
<P  align=center><o:p><FONT face=宋体> </FONT></o:p></P>
<P  align=center><v:shape><FONT face=宋体><v:imagedata></v:imagedata><w:wrap type="square" side="right"></w:wrap></FONT></v:shape><BR clear=all><v:shape><v:imagedata><FONT face=宋体></FONT></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></P>
<P ><FONT face=宋体>  显然，小煤矿利润最大化的条件要比大煤矿要低得多，所以，一旦市场价格上涨，且高于其边际成本，技术条件差、回采率低的小煤矿就可以扩大生产而获利，而在此情况下，市场价格则可能并不能弥补大煤矿的生产成本。<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><B ><FONT face=宋体>三、自然状态、策略与支付<o:p></o:p></FONT></B></P>
<P ><FONT face=宋体>一个博弈中的局中人，在他的收益都是由其所有的行动决定时，必须决定如何行动，而其决策的结果还要依赖于他的环境状态，对于大煤矿与小煤矿来讲,其相应的环境状态有两个：①煤炭价格高；②煤炭价格低。显然，大煤矿与小煤矿不可能形成有约束力的合约，也就是说，他们的博弈是非合作博弈，且他们是按照内在一致的准则进行决策的，他们的行为具有理性，在这两个自然状态下，他们均有二个选择：①增加产量；②减小产量；(为了简化,我们仅在价低时讨论维持产量这一选择),其决策树如下：<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1093"><FONT face=宋体></FONT></v:textbox></v:shape>
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<TR>
<TD >
<DIV class=shape  v:shape="_x0000_s1093">
<P >增加产量<o:p></o:p></P></DIV></TD></TR></TABLE><v:group><o:lock aspectratio="t" v:ext="edit"></o:lock><v:shape><v:fill o:detectmouseclick="t"></v:fill><v:path o:connecttype="none" o:extrusionok="t"></v:path><o:lock v:ext="edit" text="t"></o:lock></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1028">
<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="100%">

<TR>
<TD >
<DIV>
<P >价高<FONT face="Times New Roman"> </FONT>高聚物</P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1029">
<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="100%">

<TR>
<TD >
<DIV>
<P >价<FONT face="Times New Roman"> </FONT>低</P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1030">
<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="100%">

<TR>
<TD >
<DIV>
<P >价低<FONT face="Times New Roman"> </FONT>高聚物</P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:line><v:stroke endarrow="block"><FONT size=3></FONT></v:stroke></v:line><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1032">
<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="100%">

<TR>
<TD >
<DIV>
<P >增加产量<o:p></o:p></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1033">
<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="100%">

<TR>
<TD >
<DIV>
<P >减小产量<o:p></o:p></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1034">
<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="100%">

<TR>
<TD >
<DIV>
<P >减小产量<o:p></o:p></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1035">
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<TR>
<TD >
<DIV>
<P >维持产量</P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1036">
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<TR>
<TD >
<DIV>
<P >自<FONT face="Times New Roman"> </FONT>然</P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1037">
<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="100%">

<TR>
<TD >
<DIV>
<P >增加产量<o:p></o:p></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1038">
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<TR>
<TD >
<DIV>
<P >减少产量<o:p></o:p></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:group><v:group><v:line><v:stroke endarrow="block"></v:stroke></v:line><v:group><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1043">
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<TR>
<TD >
<DIV>
<P >自<FONT face="Times New Roman"> </FONT>然<o:p></o:p></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:line><v:stroke endarrow="block"></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endarrow="block"></v:stroke></v:line><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1046">
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<TR>
<TD >
<DIV>
<P >大煤矿企业<o:p></o:p></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1047">
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<TD >
<DIV>
<P >大煤矿企业<FONT face="Times New Roman"> </FONT>然</P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape></v:group><v:line><v:stroke endarrow="block"><FONT size=3></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endarrow="block"><FONT size=3></FONT></v:stroke></v:line><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1050">
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<TR>
<TD >
<DIV>
<P >小煤矿企业</P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1051">
<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="100%">

<TR>
<TD >
<DIV>
<P >小煤矿企业</P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1052">
<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="100%">

<TR>
<TD >
<DIV>
<P >小煤矿企业</P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1053">
<TABLE cellSpacing=0 cellPadding=0 width="100%">

<TR>
<TD >
<DIV>
<P >小煤矿企业</P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape></v:group><v:line><v:stroke endarrow="block"><FONT size=3></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endarrow="block"><FONT size=3></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endarrow="block"><FONT size=3></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endarrow="block"><FONT size=3></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endarrow="block"><FONT size=3></FONT></v:stroke></v:line><v:line><v:stroke endarrow="block"><FONT size=3></FONT></v:stroke></v:line></v:group><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1060">
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<TR>
<TD >
<DIV>
<P >减少产量<o:p></o:p></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><v:shape><v:textbox style="mso-next-textbox: #_x0000_s1061">
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<TR>
<TD >
<DIV>
<P >减少产量<o:p></o:p></P></DIV></TD></TR></TABLE></v:textbox></v:shape><w:wrap type="none"></w:wrap><w:anchorlock></w:anchorlock></v:group><o:p></o:p></P>
<P ><FONT face=宋体>以不同策略所带来的净收益的增加额作为指标作支付矩阵，在煤炭价格高扬时，大、小煤矿的支付矩阵为如下表一所示：<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><B >表一             煤炭价格处于高位时的大、小煤矿的支付矩阵<o:p></o:p></B></P>
<DIV align=center>
<TABLE  cellSpacing=0 cellPadding=0 border=0>

<TR >
<TD  width=142 rowSpan=2>
<P  align=center>小煤矿的策略<o:p></o:p></P></TD>
<TD  width=381 colSpan=2>
<P  align=center>大煤矿的策略<o:p></o:p></P></TD></TR>
<TR >
<TD  width=149>
<P  align=center>增加产量<o:p></o:p></P></TD>
<TD  width=232>
<P  align=center>减小产量<o:p></o:p></P></TD></TR>
<TR >
<TD  width=142>
<P  align=center>增加产量<o:p></o:p></P></TD>
<TD  width=149>
<P  align=center><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></P>
<P  align=center><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></P></TD>
<TD  width=232>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P></TD></TR>
<TR >
<TD  width=142>
<P  align=center>减少产量<o:p></o:p></P></TD>
<TD  width=149>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P></TD>
<TD  width=232>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P></TD></TR></TABLE></DIV>
<P ><o:p><FONT face="Times New Roman"> </FONT></o:p></P>
<P ><B >表二             煤炭价格处于低位时大、小煤矿的支付矩阵<o:p></o:p></B></P>
<DIV align=center>
<TABLE  cellSpacing=0 cellPadding=0 border=0>

<TR >
<TD  width=123 rowSpan=2>
<P  align=center>小煤矿的策略<o:p></o:p></P></TD>
<TD  width=405 colSpan=2>
<P  align=center>大煤矿的策略<o:p></o:p></P></TD></TR>
<TR >
<TD  width=148>
<P  align=center>维持产量</P></TD>
<TD  width=257>
<P  align=center>减小产量<o:p></o:p></P></TD></TR>
<TR >
<TD  width=123>
<P  align=center>维持产量<o:p></o:p></P></TD>
<TD  width=148>
<P  align=center><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape></P>
<P  align=center><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape></P></TD>
<TD  width=257>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P></TD></TR>
<TR >
<TD  width=123>
<P  align=center>减小产量<o:p></o:p></P></TD>
<TD  width=148>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P></TD>
<TD  width=257>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P>
<P  align=center><B><v:shape><v:imagedata></v:imagedata></v:shape><o:p></o:p></B></P></TD></TR></TABLE></DIV>
<P ><o:p><FONT face="Times New Roman"> </FONT></o:p></P>
<P >注：表中，大煤矿的支付列在上面，小煤矿的支付列在下面。<o:p></o:p></P>
<P ><B ><FONT face=宋体>四、分析与结论<o:p></o:p></FONT></B></P>
<P ><FONT face=宋体>在煤炭价格上涨时,若大煤矿、小煤矿均增加产量,则必使市场供给增加，此时，价格回落，即</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>，此时，二者的收益增加情况则决定于各自增加产量的幅度；若大煤矿增加产量而小煤矿减小产量，如</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>，则大煤矿收益增加，而小煤矿收益减少，如</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>，市场总供给减少，致使煤炭价格进一步上涨，大煤矿受益，收益增加，而小煤矿的收益则取决于</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>和</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>的关系；若大煤矿减少产量，小煤矿增加产量，价格走势决定于</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>和</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>的关系，如</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>则煤炭价格上升，小煤矿的收益增加，而大煤矿的收益则不确定，由</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>和</FONT><v:shape><FONT face=宋体> <v:imagedata></v:imagedata></FONT></v:shape><FONT face=宋体>的大小决定；若大煤矿减小产量，而小煤矿也减少产量，无疑，这类似于合作博弈的策略，此时二者的收益的变化取决于煤炭的供给价格弹性及各自减少的份额，但由于我国煤炭市场的特点，显然，二者不能形不成默契。<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face=宋体>在煤炭价格走低的情况下，大煤矿可采取减少产量或维持规模的策略，小煤矿亦可选择与其同样的策略，在均维持现有份额时，受市场影响，收益同等减少，但如小煤矿减少份额，则其收益则进一步减少，假设其产量对市场的影响并不明显的话，但若其市场占有份额较大，足以影响价格，则其减少的正效应使用期大煤矿受益，则其本身则受益很小；如大煤矿减少其产量，小煤矿维持其产量，无疑其收益增加；如二者均减少产量，则收益决定于煤炭的供给价格弹性与双方增量的对比。<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face=宋体>以上分析表明，在煤炭价格上涨时，无论大煤矿采取什么样的策略，小煤矿的优势策略都是增加产量；而无论小煤矿采取什么样的策略，大煤矿的优势策略也是增加产量；而在煤炭价格下跌时，二者的优势策略都是保持现有产量不变，显然，这样的策略构成了一个博弈的纳什均衡，事实上，由于小煤矿的开采成本很低，所以，只要价格水平高于其边际开采成本，则其不可能降低产量，因此，在煤炭价格低于大煤矿的边际成本，使大煤矿出现亏损而不得不降低产量时，小煤矿仍可能进行生产的扩张，其规模仍会扩大，直至煤炭价格等于其边际成本。所以，小煤矿的边际成本过低不仅造成了煤炭资源的破坏与严重浪费，更是煤炭行业过度竞争的主要原因，对于煤炭产业的可持续发展及建立我国在世界煤炭市场上大国的价格决定地位极为不利，亟需解决。<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><B ><FONT face=宋体>五、煤炭产业可持续发展的建议<o:p></o:p></FONT></B></P>
<P ><FONT face=宋体>针对煤炭行业集中度低的问题及过度竞争对产业发展的不利影响，学者们提出了许多有益的建议，比如对资源实行有偿开采，通过招标、拍卖与挂牌等方式有偿转让煤炭资源的探矿权与采矿权</FONT><SUP> [10]</SUP>; <FONT face=宋体>通过供需总量控制，加强煤炭市场价格的宏观调控</FONT><SUP>[11]</SUP><FONT face=宋体>；甚至从产业组织理论的高度提出了建立有效竞争市场的建议</FONT><SUP>[12]</SUP><FONT face=宋体>。<o:p></o:p></FONT></P>
<P > <FONT face=宋体>以上建议存在一定的合理性，但在实务中存在许多问题。比如，采取强制性的措施，必然要解决地方经济与国家宏观调控的矛盾；确定最佳生产总量，面临着对复杂的经济系统预测问题、对配额的分配问题；确定矿业权的指导价，以招标、拍卖方式竞价出售，考虑了资源本身的价值，但矿业权的价值究竟包含哪些内容，如何评估在技术上尚不成熟；至于建立有效竞争市场，无疑是煤炭产业可持续发展的必由之路，然而，有效竞争问题是克拉克从长期均衡和短期均衡关系的角度提出的，试图以有效竞争来解决长期中大煤矿成为垄断者，对价格控制，限制竞争而对短期均衡的影响，其建立有效竞争的方式是多样化的竞争手段<SUP>[16]</SUP>，从煤炭行业的情况看，我国尚不存在垄断情况，所以，建立有效竞争的原因不是如克拉克所讲在我国煤炭行业存在大煤矿的垄断对短期均衡的影响，而是过度竞争对资源的破坏、对产业长远利益的损害。<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face=宋体>我们认为，当前解决这一问题，要从以下思路着手：一是要正确的对煤炭资源自身的价值进行评估，即根据资源的丰瘠、地质条件的优劣、区位的优劣确定资源的开采价值，这部分价值要以税收的形式收缴于国家财政，即通过不同的税率来征收类似于级差地租的资源开采费用；其二，要把资源开采对区域的生态环境造成了损害核算在煤炭的成本之中，以中央税返还地方财政或煤炭基金等方式征收，用于生态环境的建设和接替产业的发展；其三，要加强行业的监督，主要是监督效率企业的资源的开采效率、安全管理水平，以此两项指标对煤炭企业进行调控，不达标者，严禁经营。当煤炭成本中包含了生态补偿成本、生态维护费用、接替产业建设费用及资源的级差地租后，煤炭的成本就会上升，煤炭价值就会达到真正体现，资源无价的局面将不会出现，不管大煤矿还是小煤矿，在开采时，就不得不充分挖掘潜力，另外，由于确立了资源的开采效率指标，可以避免资源的浪费，避免了私挖滥采的现象，有助于煤炭资源的可持续开发利用，当然，考虑到我国煤炭企业及其产品在国际上的竞争力，我们在制定资源的评估价值、生态环境的补偿费、接替产业的建设费和生态的维护费时，要充分考虑国际上其他国家的情况和国际煤价的水平，考虑与煤炭产业相关的其他产业的利润率水平，使煤炭企业的利润率维护在一个合理的水平。给予煤炭产业一个合理的利润空间。我们认为以税的形式加强煤炭的生产成本，而煤炭价格则以市场调控为基础，降低了国家对煤炭行业的调控成本，在市场机制的作用下，生产效率低、技术落后、管理水平低的小煤矿将不得不退出市场，这样不仅有利于建立有效竞争的煤炭产业市场结构，实现我国煤炭产业的可持续发展，也有助于资源城市的生态环境的优化，有助于构建和谐社会的目标的实现。<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><B ><FONT face=宋体>参考文献:<o:p></o:p></FONT></B></P>
<P ><FONT face="Times New Roman"> [1]</FONT>张世奎<FONT face="Times New Roman">.</FONT>中国煤炭资源保障程度与合理开发利用<FONT face="Times New Roman">[J].</FONT>中国煤田地质<FONT face="Times New Roman">200?</FONT>第<FONT face="Times New Roman">16</FONT>卷<FONT face="Times New Roman">1</FONT>期<FONT face="Times New Roman">.   <o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face="Times New Roman">[2] </FONT>宁云才<FONT face="Times New Roman">.</FONT>矿业投资风险分析与管理<FONT face="Times New Roman">[M].</FONT>北京<FONT face="Times New Roman">:</FONT>石油工业出版社<FONT face="Times New Roman">.2003<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face="Times New Roman">[3] </FONT>潘伟尔<FONT face="Times New Roman">,</FONT>张蓓<FONT face="Times New Roman">. </FONT>当前煤炭价格下跌的大背景<FONT face="Times New Roman">[J].</FONT>中国煤炭第<FONT face="Times New Roman">29</FONT>卷第<FONT face="Times New Roman">3</FONT>期<FONT face="Times New Roman">2003</FONT>年<FONT face="Times New Roman">3</FONT>月<o:p></o:p></P>
<P ><FONT face="Times New Roman">[4] </FONT>战彦领、黄邵<FONT face="Times New Roman">.</FONT>当前煤炭行业应注意的几个经济学问题<FONT face="Times New Roman">.</FONT>煤炭经济研究<FONT face="Times New Roman">[J].2003.10<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face="Times New Roman">[5] </FONT>魏国栋<FONT face="Times New Roman">. </FONT>国家应对煤炭企业采取扶持政策<FONT face="Times New Roman">[J]. </FONT>内蒙古煤炭经济<FONT face="Times New Roman">.2002</FONT>年第<FONT face="Times New Roman">5</FONT>期<FONT face="Times New Roman"> <o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face="Times New Roman">[6] </FONT>江海潮、彭清华、邹新月<FONT face="Times New Roman">.</FONT>中国不同所有制煤炭企业的市场占有动态竞争均衡<FONT face="Times New Roman">[J].</FONT>煤炭经济研究<FONT face="Times New Roman">.2003.7 <o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face="Times New Roman">[7] </FONT>郝传波<FONT face="Times New Roman">.</FONT>煤炭产业组织优化理论的研究<FONT face="Times New Roman">[D].</FONT>辽宁工程技术学院博士学位论文<FONT face="Times New Roman">.2003<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face="Times New Roman">[8] </FONT>陈甲斌、张福生<FONT face="Times New Roman">.</FONT>我国煤炭资源政策概述及其展望<FONT face="Times New Roman">[J].</FONT>能源与环境<FONT face="Times New Roman">.2004.2  <o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face="Times New Roman">[9] </FONT>白杉<FONT face="Times New Roman">.</FONT>我国煤炭业存在的问题及未来发展探讨<FONT face="Times New Roman">[J].</FONT>内蒙古煤炭经济<FONT face="Times New Roman">.2004.4                               <o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face="Times New Roman">[10] ] </FONT>段治平、杨树莲<FONT face="Times New Roman">. </FONT>试论煤炭价格形成机制的改革<FONT face="Times New Roman">[J].</FONT>价格理论与实践<FONT face="Times New Roman">. 2003.8     <o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face="Times New Roman">[11] </FONT>王中海<FONT face="Times New Roman">.</FONT>煤炭价格浅析<FONT face="Times New Roman">. </FONT>管理世界<FONT face="Times New Roman">2004.3<o:p></o:p></FONT></P>
<P ><FONT face="Times New Roman">[12]</FONT>张瑞<FONT face="Times New Roman">.</FONT>煤炭行业的竞争有序度研究<FONT face="Times New Roman">.</FONT>商业研究<FONT face="Times New Roman">.2000.5 <o:p></o:p></FONT></P>

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