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交易费用经济学的终结

谢永侠

交易费用经济学是指以交易费用为分析单位来解释企业、组织及其制度的形成、存在及其发展规律的一种经济学学说。该学说源于科斯，光大于阿罗、威廉姆森、张五常等。是现代经济学界特别是我国经济学界非常时尚的一种学说。“猴子为什么要上树？当然是交易费用嘛。”虽为调侃，但确实能够说明交易费用经济学的热门程度，诺贝尔经济学奖对交易费用经济学家的青睐也颇能说明这个问题。

然而，交易费用经济学赖以存在的基础概念——交易费用是一个不具有确定意义的概念，同时也没有多大实用价值，它是效率的下位概念，对企业、组织及其制度的解释也远不如效率具有逻辑性、合理性。建立在交易费用基础上的交易费用经济学也就没有多大实际意义。

一，交易费用理论简述

评析交易费用理论，首先必须要做的，就是明确交易费用概念及其理论的本质，建立一个能够相互交流的平台。

㈠概念梳理

自科斯把交易费用概念引入经济学以来，交易费用的不同涵义日见增加，为了准确的把握，我们把交易费用直接融入到人们的经济活动中来说明，我们假设一个人需要一辆汽车。

1.在现代的经济社会中，我们首先想到的是从市场上购买，在购买汽车的过程中存在以下几种交易费用：

⑴科斯的交易费用，主要包括两部分：

①你要通过搜集市场信息、以及更好地讨价还价，这部分花费无论是时间，还是购买资料、货比三家时的交通费用，都是交易费用，也是最经典的交易费用。“为了进行市场交易，有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的愿望和方式以及通过讨价还价的谈判缔结契约，……等等。”

②其实，如果一手交钱，一手交货，额外的费用可能不会存在，但如果你不属于这种情况，需要延时交货，或需要分期付款，或需要售后服务等等。那么，这当中又必须订立契约，订立契约、签约也是需要费用的，那么，这部分费用也是交易费用。是科斯的“谈判缔结契约，督促契约条款的严格履行”中的交易费用。这部分费用是威廉森最关注的，他认为“交易费用经济学是从协约角度来看待和研究经济组织的。”

⑵科斯的交易费用是显而易见的，威廉森认为该交易费用源于市场失灵，但阿罗却认为“市场失灵并不是绝对的，最好能考虑一个更广泛的范畴——交易成本范畴。”，他提出了一种“制度运行的成本”，或“经济系统运行的费用”，并被威廉姆森和张五常等学者所接受。确实，面对人们的机会主义、欺骗、讹诈等等，国家必须建立市场管理组织，以维持市场的运行秩序。组织、制度的建立、健全以及运行会是一个不小的投资，这部分投资也被交易费用经济学家称之为交易费用。

⑶这部分组织管理人员的收入也是交易费用。如张五常所谓：“律师、金融制度、警察、经纪人、企业家、经理、文职员、佣人等的收入”也是交易费用[张五常，交易费用的范式]

⑷其实，人们由于机会主义、坑蒙拐骗等冲突导致的个人、社会的交易损失也是一种交易费用。好的市场管理制度能够减少人们由于机会主义、坑蒙拐骗等冲突导致的损失。这其实就存在于威廉姆森的机会主义与有限理性人的假设下所形成的交易费用。

⑸科斯是假定市场先验的存在的。然而，假设没有市场，你要直接去生产厂家去买，这种交易费用也是巨大的，甚至，你永远不能够购买到。“完全没有交易费用，不会有市场”，“市场的存在是因为有交易费用而起的。”

2.如果没有人卖汽车，或因在市场买较贵，或因交易费用较高，你需要汽车则必须自己造。你确实有实力，根本不必从市场上购买原材料，你连钢铁都能够自己炼制，各种元件都是自己加工，也不必雇佣劳动力。也就是说，你的汽车完全可以自给自足。那么，你在生产汽车的过程中就不存在交易费用。如果你需要在市场购买原材料或元件，而在购买原材料和元件时也同样存在着前面所论及的所有交易费用。

3.如果你自己造不可能，那么，你就可以组织一个企业来生产。在高度分工的现代经济社会，你很可能也必须从市场购买原材料和元件，也就是说，你同样完全存在着前面所论及的所有交易费用。并且，有可能增加以下几种交易费用：

⑴此时不仅仅需要从市场上购买原材料和元件，同时你也必须在市场上购买劳动力。购买劳动力同样需要耗费交易费用。

⑵不只是市场交易过程中存在交易费用，组织内部“在不同治理结构下为完成任务而进行计划、协调以及监督的比较成本”，“组织被同样广义地定义为任何要求有看得见的手服务的活动安排时，……所有的组织成本都是交易成本”。

⑶你如果管理不过来，又必须找一个管理与监工，那么，管理与监工的工资——代理成本也是一种交易费用。

⑷如果你的监工与工人如威廉姆森所说的具有机会主义倾向，都存在偷懒、“搭便车”行为，那么，这势必影响你的收益，这部分影响到的收益损失也是一种交易费用。

⑸形成一个组织，就必须制订组织运行的制度，制度有利于人们预知行为的结果，使人们在生产过程中遵守一定的规则，提高生产效率。制度的建设、运行也是需要成本的，这部分也是交易费用费用。“交易费用实际上就是所谓的‘制度成本’”。

⑹如果没有管理和制度的约束，人们机会主义的习性，会导致人们的生产积极性不高、效率低下。然而，坏的管理和制度同样也导致效率的降低，这部分因坏的制度或管理所造成的收益的减少也是一种交易费用。

⑺由于自己造没有那么多的钱，你需要去银行贷款，贷款的费用也是交易费用。

⑻如果你生产的是计算机、汽车、信用卡等等，那么，这部分生产费用同样也是交易费用。“用于生产运输、通讯以及交易过程中的交易设施(计算机、汽车、信用卡)则是一种间接外生交易费用。”而建立市场、商贸、中介组织和印刷、发行货币，建设交通路线，购置运输工具等等所用的投资也是交易费用。

4.如果一个人需要一部小汽车，那么，花在小汽车上的所有费用都是交易费用，包括购买汽车的费用，安牌照，考驾照，办行车证等等费用。该交易费用既可以包括在杨小凯先生的：“商品运输过程中所耗去的资源”内，也包括在诺斯“人类相互交往中的成本”中，更包括在张五常教授的“鲁宾逊·克鲁索经济中不可能存在的所有的各种各样的成本”中。

5.最后，假设如果我没有小汽车，也没有火车，我要去北京的费用也是交易费用。正如薜兆丰所谓的“在没有电话的年代，异地通话的费用，不是零，而是无穷大！发明了电话，通信的费用是从无穷大急跌下来，而不是从零暴涨上去。”

㈡交易费用的理论及其意义

概括地说：交易费用经济学旨在利用交易费用的存在解释生产的制度结构和组织的产生、存在与扩张。“交易成本经济学坚持一点：经济组织的核心问题在于节省成本”。“交易费用经济学是从协约角度来看待和研究经济组织的。这种经济学认为：任何一个能被表述为协约问题的经济——组织问题，都可以在节约交易费用这个意义上进行深入地探讨。”交易费用经济学认为：无论是企业、组织还是制度，其存在的关键在于他们都能够节约交易费用。

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