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现代比较优势理论的进展——《政治经济学评论》2005年第1期

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现代比较优势理论的进展李辉文摘要：本文研究比较优势理论在HO框架的基础上获得的纯理论层面的进展，主要内容包括HOV模型及其发展、动态比较优势模型、引入中间产品和要素的跨国流动、非贸易品、比较优势与产业内贸易 ...

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现代比较优势理论的进展 李辉文

摘要：本文研究比较优势理论在HO框架的基础上获得的纯理论层面的进展，主要内容包括HOV模型及其发展、动态比较优势模型、引入中间产品和要素的跨国流动、非贸易品、比较优势与产业内贸易、高维模型等。上述考察有助于我们更加全面而准确地认识国际贸易理论中的重要内容，并且澄清诸如“比较优势陷阱论”和比较优势理论因为过分简化而脱离现实等批评。尤其值得注意的是，在现代比较优势理论的框架下，一向被流行的见解视为只能由新贸易理论解释的产业内贸易也能得到合理的解释。引言 比较优势的思想在Adam Smith那里就已现端倪（李辉文，2004b），但是很多人还是把比较优势理论创始人的荣誉归功于David Ricardo。Heckscher（1919）和Ohlin（1933）把比较优势理论建立在新古典的一般均衡分析框架之上，使得这一理论具有了现代形式。随后，在Heckscher和Ohlin――实际上还应该包括Harberler――的工作的基础上，经过Stolper和Samuelson、Leontief、Lerner、Rybczynski和其他一些追随者的努力，比较优势理论最终在以偏好、技术和要素禀赋为外生变量的一般均衡框架中得到严格系统的模型化，形成了由两个基本概念（要素密集度（Factor Intensity）和要素丰裕度（Factor Abundance））和四个基本定理[Heckscher-Ohlin（HO）定理、Stolper-Samuelson（SS）定理、要素价格均等化（Factor Price Equilibrium, FPE）定理和Rybczynski定理]所构成的基本框架，成为新古典经济理论中一般均衡理论的重要分支，并且取代传统的Ricardo模型成为国际贸易理论中新的理论基准和主流范式。 现代比较优势理论在国际贸易理论中，至今仍然举足轻重。尽管经济学家观察到大量的产业内贸易现象，并因此兴起了新贸易理论，也没有能够使之边缘化。1980年代以后相当长一段时间里，皮平现代比较优势理论的文献连篇累牍，但并没有真正对现代比较优势理论形成根本性的威胁。“尽管现在学术期刊上发表的文章都在坚决地批评比较优势理论，但是这更多地是反映出经济学家们在他们的研究时间里的所做，而不是反映出他们心里头真正的所信。”（Leamer，1993） 形成这种局面的原因，在于现代比较优势理论具有以下三个相互关联的重要特征。其一，它有一个完整而严谨的一般均衡分析框架，因而天然地成为开放经济的价格理论和资源配置理论——国际贸易理论之所以成为国际经济学的微观部分，最根本的原因也就在于此，它也因此成为现代国际贸易理论中最重要的理论基准（Benchmark）（李辉文，2004a；李辉文，董红霞，2004）。其二，诸多经验研究显示，它表现出了对于现实世界的强大的解释力。其三，自从Heckscher和Ohlin的开创性贡献以来，这一理论一直在不断发展，并且取得了很多重要的成果。系统了解这些成果，有助于全面而准确地理解这一重要理论，也有助于大大减少相关讨论中的很多无谓分歧。 这些发展成果大致可以划分为两个部分，其一是纯理论层面的发展，其二是经验研究的发展。本文对其在纯理论层面的发展进行考察，内容包括HOV模型及其发展、特定要素模型、动态比较优势理论、中间产品的引入和要素跨国流动、非贸易品的引入、比较优势与产业内贸易、高维模型等。通过对这些内容的研究，我们将获得对于现代比较优势理论的更为全面的理解。一、HOV模型及其发展关于现代比较优势理论的发展，头一个值得说明的就是HOV模型。这个模型是传统的HO模型的变体，或者说是HO模型的“要素含量（factor content）”版本。这一变体对于现代比较优势理论的经验验证具有重要的意义，同时也是Leamer以及Trefler等人后来对现代比较优势理论进行重要发展的基穿但是这一模型在国内学界一直没有得到应有的重视。本节首先对HOV模型进行说明，然后说明Leamer和Trefler等人在此基础上的发展。 ……

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