不完全条件下的多维传递与福利措施

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英文标题：
《Multi-Dimensional Pass-Through and Welfare Measures under Imperfect
  Competition》
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作者：
Takanori Adachi and Michal Fabinger
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最新提交年份：
2018
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英文摘要：
  This paper provides a comprehensive analysis of welfare measures when oligopolistic firms face multiple policy interventions and external changes under general forms of market demands, production costs, and imperfect competition. We present our results in terms of two welfare measures, namely, marginal cost of public funds and incidence, in relation to multi-dimensional pass-through. Our arguments are best understood with two-dimensional taxation where homogeneous firms face unit and ad valorem taxes. The first part of the paper studies this leading case. We show, e.g., that there exists a simple and empirically relevant set of sufficient statistics for the marginal cost of public funds, namely unit tax and ad valorem pass-through and industry demand elasticity. We then specialize our general setting to the case of price or quantity competition and show how the marginal cost of public funds and the pass-through are expressed using elasticities and curvatures of regular and inverse demands. Based on the results of the leading case, the second part of the paper presents a generalization with the tax revenue function specified as a general function parameterized by a vector of multi-dimensional tax parameters. We then argue that our results are carried over to the case of heterogeneous firms and other extensions.
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中文摘要：
本文全面分析了寡头垄断企业在市场需求、生产成本和不完全竞争的一般形式下面临多重政策干预和外部变化时的福利措施。我们从两个福利指标，即公共资金的边际成本和发病率，以及多维传递的角度给出了我们的结果。我们的论点最好用二维税收来理解，在二维税收中，同质企业面临单位税和从价税。本文的第一部分研究了这一主要案例。例如，我们表明，对于公共资金的边际成本，存在一组简单且经验相关的充分统计数据，即单位税和从价税传递以及行业需求弹性。然后，我们将我们的一般设置专门用于价格或数量竞争的情况，并展示如何使用规则和反向需求的弹性和曲率来表示公共资金的边际成本和传递。本文第二部分根据主要案例的结果，将税收函数定义为一个由多维税收参数向量参数化的一般函数，并对其进行了推广。然后，我们认为我们的结果适用于异质企业和其他扩展的情况。
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分类信息：

一级分类：Quantitative Finance        数量金融学
二级分类：Economics        经济学
分类描述：q-fin.EC is an alias for econ.GN. Economics, including micro and macro economics, international economics, theory of the firm, labor economics, and other economic topics outside finance
q-fin.ec是econ.gn的别名。经济学，包括微观和宏观经济学、国际经济学、企业理论、劳动经济学和其他金融以外的经济专题
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PDF下载：
--> Multi-Dimensional_Pass-Through_and_Welfare_Measures_under_Imperfect_Competition.pdf (1.27 MB)

2022-5-31 04:28:35 上传

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关键词：pass-through Quantitative intervention elasticities Dimensional

不完全竞争下的多维传递与福利措施*Takanori Adachi+Michal Fabinger2018年12月11日摘要本文全面分析了寡头垄断企业在市场需求、生产成本和不完全竞争的一般形式下面临多重政策干预和外部变化时的福利措施。我们从公共资金边际成本和发病率这两个与多维传递相关的福利指标来展示我们的结果。我们的论点最好用二维增值法来理解，在二维增值法中，同质企业面临单位税和从价税。本文的第一部分研究了这一主要案例。例如，我们表明，对于公共资金的边际成本，存在一组简单且经验相关的有效统计数据，即单位税和advalorem传递和行业需求弹性。然后，我们将我们的一般设置专门用于价格或数量竞争的情况，并展示如何使用正则和反向需求的弹性和曲率来表示公共资金的边际成本和传递。根据主要案例的结果，本文第二部分提出了一种通用的税收函数，该函数由多维税收参数向量参数化。然后，我们认为我们的结果适用于异质企业和其他扩展的情况。*我们感谢赵勇、高丁日尔曼、花野真纪子、伊诺广崎、库切里亚夫、林内默、卡罗尔·麦考斯兰、纳塔哈巴布和格伦·韦尔以及会议和研讨会参与者的有益讨论。Adachi和Fabinger分别对日本科学促进会的科学研究资助（c）（15K03425）和青年科学家资助（a）（26705003）表示感谢。

Adachi还感谢日本经济研究基金会的财政支持。任何剩余的错误都是我们的错误。+名古屋大学经济学院，1 Furo cho，Chikusa，名古屋464-8601，日本；阿达奇。t@soec.nagoyau.ac.jp.东京大学经济研究生院，7-3-1 Hongo，Bunkyo，Tokyo 113-0033，Japan。Fabingeris还是捷克布拉格CERGE-EI的研究助理；fabinger@gmail.com.1引言在许多经济情况下，了解ZF政策、市场条件或生产技术变化的影响很重要。决策者对经济均衡的影响以及个体经济主体福利的相关变化都感兴趣。Weyl and Fabinger（2013）提出了一个研究这些问题的便捷框架，以应对单位税等边际成本的持续变化。在本文中，我们在市场需求、生产成本和不完全竞争的一般形式下对该框架进行了实质性的概括。我们不仅考虑到成本与货物价值成比例的变化，如从价税，还考虑到更广泛的干预，如不同类型的市场监管。此外，我们还提供了一个关于异质企业案例的新视角。ZF干预的可能性范围比现有文献所关注的特定税收和增值税要丰富得多（见第2节），特别是如果我们考虑各种监管的话。ZF经常通过限制销售来干预市场。例如，在许多欧洲国家限制星期日和节假日的销售，或者限制酒精的销售，无论是在销售时间上还是在允许销售的地点上。ZF还经常监管劳动力市场。

例如限制工作时间或规定最低工资。除此之外，ZF还实施了报告要求，以影响不合规企业谎报市场数据的程度，从而最大限度地减少其税单。鉴于有许多可能的干预措施，可以方便地在（多维）向量中总结出感兴趣的干预措施。这些干预措施的微小变化对价格的影响对应于一个向量（或更一般的矩阵），它可能是多维传递。然后，其组成部分的相对大小提供了对个别干预措施影响之间关系的深入了解，例如，特殊税收与从价税的影响。我们表明，多维传递是各种干预措施福利效果的重要决定因素。福利分析中传递的有用性已被相关研究证实，如Cowan（2012）；我们的论点最好理解为二维税收，其中同质的表面单位和从价税。因此，在本文的第一部分（第2节和第3节），我们推导了与公共资金的边际成本相关的简明公式，以通过这些税收。我们还建立了一种关系，将同一市场的单位税转嫁和从价税转嫁联系起来。此外，我们推导出了单位价值和从价传递的便捷表达式，这些表达式在“一般”型竞争下有效，并且在以前的文献中没有出现过。此外，我们还展示了当设置专门针对价格（差别化伯特朗）或数量（纯或差别化古诺）竞争时，公共资金和传递的边际成本如何以需求的弹性和曲率以及反向需求表示。

我们还提供了数值例子。我们的结果也适用于多产品公司的对称寡头垄断。在整个分析过程中，我们支持非零水平的单位税和从价税。然而，我们还讨论了初始税收水平为零时出现的一些额外简化。受二维税收设置结果的启发，本文第二部分从两个方向概括了我们的模型（第4、5和6节）。首先，我们允许采取比从量税和从价税更普遍的干预措施。其次，我们引入了企业异质性。我们发现，这些更一般的关系的形式仍然相对简单和简洁。这大大扩展了我们结果的适用性。从理论和经验的角度来看，我们希望能够理解具有相当普遍竞争类型的寡头垄断市场的福利性质。在现实世界中，企业的行为可能不会简单地分为理想化的价格竞争或理想化的数量竞争。价格竞争不允许在提高或降低生产水平方面存在任何摩擦，但在现实中，往往存在大量摩擦，例如与金融约束或劳动力市场相关的摩擦。数量竞争意味着FirmMiller、Remer和Sheu（2013年）；Weyl和Fabinger（2013）；高丁和怀特（2014）；MacKay、Miller、Remer和andSheu（2014）；Adachi和Ebina（2014a，b）；Chen和Schwartz（2015）；高丁（2016）；Cowan（2016）；Alexandrovand Bedre Defolie（2017）；azov\'a先生和Neary先生（2017年）；和Chen、Li和Schwartz（2018）。另请参见Ritz（2018），了解关于不完全竞争下传递和定价的理论研究的优秀调查。

在反托拉斯分析的背景下，Froeb、Tschantz和Werden（2005）从理论上比较了当成本降低中的任何一种能量作为价格降低的一种形式传递时，它们对价格的影响。另请参见Alexandrovand Koulayev（2015），了解关于传递在反垄断分析中的作用的讨论。当其竞争对手突然决定提高价格时，将无法提高生产水平。事实上，这种调整可能是可行的，因为产能利用率通常低于完全利用率，即使企业在满负荷运营，也可以通过加班或雇佣临时工人来提高生产水平。此外，企业可能会在某种程度上以共谋的方式行事。虽然企业竞争的现实情况可能很复杂，但可以通过“一般”类型的竞争，使用产品指数来捕捉其本质。除了处理更一般的竞争类型外，放松文献中经常出现的边际成本不变的假设也很有用。生产技术往往有一个不平凡的结构，企业的内部组织也是如此。例如，如果ifa公司决定以更大的规模运营，它可能会利用规模的技术和物流经济，但同时，它可能面临更严重的委托代理问题，因为高层管理人员必须将责任委托给下级管理人员。这些力量之间的相互作用会导致边际生产成本对运营规模的非平凡依赖。

我们的总体框架的一个显著好处是，在以精确的方式进行福利评估时，不一定要假设恒定的边际成本。本着这种精神，Weyl和Fabinger（2013）研究的目的是以一种不依赖于限制功能形式假设的方式分析不完全竞争。其次是Fabingerand Weyl（2018），他建议使用更多灵活的函数形式，使经济模型或其部分以封闭形式求解。本文的研究方向不同：我们关注更一般的市场干预和外部市场变化，而不要求模型或其部分以封闭形式求解。如上所述，Weyl和Fabinger（2013）未研究从价税。在本文中，我们提供了一个更一般的框架，不仅允许从价税，还允许以一般方式进行其他干预。我们的行为指数是经验产业组织文献中被称为“行为参数”的泛化，对于任何水平的产业产出，它都应该是常数，作为估计的目标（例如，见Bresnahan 1989年；Genesove和Mullin 1998年；Nevo 1998年；Corts 1999年；Delipalla和O\'Donnell 2001年；Shcherbakov和Wakamori 2017年）。它还成功地应用于更一般的情况，如selectionmarkets（Mahoney和Weyl 2017）或供应链（Gaudin 2018）。在本文中，我们对这一概念进行了概括，允许它在不同的产出水平上发生变化：因此，我们选择了术语“行为指数”，以明确它是一个变量。

在不太一般的情况下，Weyl和Fabinger（2013）使用了这种“行为指数”，在这里它仍然被称为“行为参数”。论文的其余部分主要由两部分组成：第一部分着重于二维税收的典型情况，即对称企业面临单位税和从价税，第二部分将这些结果扩展到多个ZF干预和外部变化的更一般框架，允许企业异质性。首先，在下一节中，我们建立了不完全竞争条件下的二维税收框架，并提供了公共资金边际成本和发病率与单位税和从价税传递以及行业需求弹性的一般公式。在第3节中，我们将此设置专门用于价格或数量竞争的情况。然后，在本文的第二部分，第4节将单位税和从价税的结果推广到由不同税收参数参数化的更灵活的税收，并讨论这些一般结果的含义。我们还讨论了适合我们框架的其他类型的ZF/外部干预。然后，在第5节中，我们概括了我们的公式，以包括异质企业。最后，第6节概括了之前的结果，包括生产成本和税收的变化。第7节总结本文。2对称寡头垄断中的税收和福利我们从一个规范的环境开始，企业面临两种类型的税收：单位税和从价税。这一问题一直是关于ZF干预的现有文献的核心部分。至少自庇古（1928年）以来，人们就广泛研究了税收的福利成本。

大多数研究只是假设完全竞争（初始税为零）。众所周知，在完全竞争条件下，单位税和从价税是等价的，消费者还是生产者承担的更多取决于供需的相对弹性（Weyl and Fabinger，2013，第534页）。放松完全竞争假设的最初尝试始于对数量竞争下同质产品寡头垄断的分析，即古诺寡头垄断。值得注意的是，Delipalla和Keen（1992年）、Skeath和Trandel（1994年）以及Hamilton（1999年）参见，例如Vickrey（1963年）、Buchanan和Tullock（1965年）、Johnson和Pauly（1969年）以及Browing（1976年）的早期研究。关于同质产品不完全竞争条件下单位和从价税的研究可追溯到Delipalla和Keen（1992）。参见奥尔巴赫和海因斯（2002）以及富勒顿和梅特卡夫（2002）对该油田的全面调查。在这种情况下，比较从价税和单位税。然后，Anderson、de Palma和Kreider（2001a）将这些结果推广到价格竞争下不同寡头垄断的情况。特别是Anderson、de Palma和Kreider（2001a）发现，企业及其利润的税后价格是否因从价税的变化而上涨，主要取决于企业自身需求的增长率与市场需求弹性的比率。在本节中，我们扩展了Anderson、de Palma和Kreider（2001a）的设置，并得出了许多重要的方向。首先，我们考虑行为指数所反映的“一般”竞争模式，包括数量竞争和价格竞争。其次，我们提供了一个完整的税收负担特征，使我们能够定量地比较消费者负担和生产者负担，而Anderson、de Palma和Kreider（2001a）只关注消费者和生产者利益的有效价格。

第三，虽然Anderson、de Palma和Kreider（2001a）假设边际成本为常数，但我们允许非常数边际成本，并说明这种推广如何在我们的一般公式中产生差异。第四，我们进一步概括了初始税收水平。当他们分析单位税的影响时，Anderson、de Palma和Kreider（2001a）假设从价税为零，反之亦然。相反，我们允许在两个维度中都有非零初始税。最后，也是重要的是，我们将这些结果推广到一种非常普遍的税收类型以及生产成本变化的情况。这为研究更广泛的干预措施/税收提供了可能性，并为利益市场的特征（包括福利特征）得出方便的有效统计数据。曲率用εmin表示，而我们用αf表示，弹性用εDDin表示，而我们用 在下面我们的框架与Chetty（2009）倡导的“有效统计”方法相一致，该方法将结构化方法与简化形式方法相结合，在实证经济学中取得了成功。例如，在Atkin和Donaldson（2016）的研究中，传递率为低收入国家国内贸易成本的福利影响提供了一个有效的统计数据，而无需进行全面的需求估计。同样，Ganapati、Shapiro和Walker（2018）研究了进项税的福利效应，进项税是对进项征收单位税。这些影响与单位税对产出的影响有关，但并不完全相同。另见Fabra和Reguant（2014）；Shrestha和Markowitz（2016）；Stolper（2016）；Hong和Li（2017）；Duso和Sz¨ucs（2017）；Gulati、McAusland和Sallee（2017年）；以及Muehlegger和Sweeney（2017）以同样的精神进行研究。